最高人民法院印发《关于审理证券行政处罚案件证据若干问题的座谈会纪要》的通知
最高人民法院
最高人民法院印发《关于审理证券行政处罚案件证据若干问题的座谈会纪要》的通知
法〔2011〕225号
各省、自治区、直辖市高级人民法院，新疆维吾尔自治区高级人民法院生产建设兵团分院：
现将《关于审理证券行政处罚案件证据若干问题的座谈会纪要》印发给你们，请结合审判工作实际参照执行。执行中遇到问题，请及时报告我院。
二○一一年七月十三日
最高人民法院关于
审理证券行政处罚案件证据若干问题的座谈会纪要
为进一步完善证券行政处罚案件的证据规则，推动证券监管机构依法行政，保护广大投资者合法权益，促进资本市场健康发展，最高人民法院对证券行政处罚案件证据运用中存在的突出问题进行了专题调研，在充分听取有关法院和部门意见并反复论证的基础上，根据《中华人民共和国行政诉讼法》、《中华人民共和国行政处罚法》和《中华人民共和国证券法》等法律规定，起草了证券行政处罚案件中有关证据问题的意见。2011年6月23日，最高人民法院会同有关部门在北京召开专题座谈会，对证券行政处罚案件中有关证据审查认定等问题形成共识。现将有关内容纪要如下：
一、关于证券行政处罚案件的举证问题
会议认为，监管机构根据行政诉讼法第三十二条、《最高人民法院关于行政诉讼证据若干问题的规定》第一条的规定，对作出的被诉行政处罚决定承担举证责任。人民法院在审理证券行政处罚案件时，也应当考虑到部分类型的证券违法行为的特殊性，由监管机构承担主要违法事实的证明责任，通过推定的方式适当向原告、第三人转移部分特定事实的证明责任。
监管机构在听证程序中书面明确告知行政相对人享有提供排除其涉嫌违法行为证据的权利，行政相对人能够提供但无正当理由拒不提供，后又在诉讼中提供的，人民法院一般不予采纳。行政处罚相对人在行政程序中未提供但有正当理由，在诉讼中依照《最高人民法院关于行政诉讼证据若干问题的规定》提供的证据，人民法院应当采纳。
监管机构除依法向人民法院提供据以作出被诉行政处罚决定的证据和依据外，还应当提交原告、第三人在行政程序中提供的证据材料。
二、关于电子数据证据
会议认为，证券交易和信息传递电子化、网络化、无线化等特点决定电子交易信息、网络IP地址、通讯记录、电子邮件等电子数据证据在证券行政案件中至关重要。但由于电子数据证据具有载体多样，复制简单、容易被删改和伪造等特点，对电子数据证据的证据形式要求和审核认定应较其他证据方法更为严格。根据行政诉讼法第三十一条第一款第（三）项的规定，《最高人民法院关于行政诉讼证据若干问题的规定》第十二条、第六十四条的规定，当事人可以向人民法院提供电子数据证据证明待证事实，相关电子数据证据应当符合下列要求：
（一）无法提取电子数据原始载体或者提取确有困难的，可以提供电子数据复制件，但必须附有不能或者难以提取原始载体的原因、复制过程以及原始载体存放地点或者电子数据网络地址的说明，并由复制件制作人和原始电子数据持有人签名或者盖章，或者以公证等其他有效形式证明电子数据与原始载体的一致性和完整性。
（二）收集电子数据应当依法制作笔录，详细记载取证的参与人员、技术方法、步骤和过程，记录收集对象的事项名称、内容、规格、类别以及时间、地点等，或者将收集电子数据的过程拍照或录像。
（三）收集的电子数据应当使用光盘或者其他数字存储介质备份。监管机构为取证人时，应当妥善保存至少一份封存状态的电子数据备份件，并随案移送，以备法庭质证和认证使用。
（四）提供通过技术手段恢复或者破解的与案件有关的光盘或者其他数字存储介质、电子设备中被删除的数据、隐藏或者加密的电子数据，必须附有恢复或破解对象、过程、方法和结果的专业说明。对方当事人对该专业说明持异议，并且有证据表明上述方式获取的电子数据存在篡改、剪裁、删除和添加等不真实情况的，可以向人民法院申请鉴定，人民法院应予准许。
三、关于专业意见
会议认为，对被诉行政处罚决定涉及的专门性问题，当事人可以向人民法院提供其聘请的专业机构、特定行业专家出具的统计分析意见和规则解释意见；人民法院认为有必要的，也可以聘请相关专业机构、专家出具意见。
专业意见应当在法庭上出示，并经庭审质证。当事人可以申请人民法院通知出具相关意见的专业人员出庭说明，人民法院也可以通知专业人员出庭说明。专业意见之间相互矛盾的，人民法院可以组织专业人员进行对质。
人民法院应当根据案件的具体情况，从以下方面审核认定上述专业意见：（一）专业机构或者专家是否与本案有利害关系；（二）专业机构或者专家是否具有合法资质；（三）专业机构或者专家所得出的意见是否超出指定的范围，形式是否规范，内容是否完整，结论是否明确；（四）行政程序中形成的专业意见是否告知对方当事人，并听取对方当事人的质辩意见。
四、关于上市公司信息披露违法责任人的证明问题
会议认为，根据证券法第六十八条规定，上市公司董事、监事、高级管理人员对上市公司信息披露的真实性、准确性和完整性应当承担较其他人员更严格的法定保证责任。人民法院在审理证券法第一百九十三条违反信息披露义务行政处罚案件时，涉及到对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处罚的，应当区分证券法第六十八条规定的人员和该范围之外其他人员的不同责任标准与证明方式。
监管机构根据证券法第六十八条、第一百九十三条规定，结合上市公司董事、监事、高级管理人员与信息披露违法行为之间履行职责的关联程度，认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员并给予处罚，被处罚人不服提起诉讼的，应当提供其对该信息披露行为已尽忠实、勤勉义务等证据。
对上市公司董事、监事、高级管理人员之外的人员，监管机构认定其为上市公司信息披露违法行为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员并给予处罚的，应当证明被处罚人具有下列情形之一：（一）实际履行董事、监事和高级管理人员的职责，并与信息披露违法行为存在直接关联；（二）组织、参与、实施信息披露违法行为或直接导致信息披露违法。
五、关于内幕交易行为的认定问题
会议认为，监管机构提供的证据能够证明以下情形之一，且被处罚人不能作出合理说明或者提供证据排除其存在利用内幕信息从事相关证券交易活动的，人民法院可以确认被诉处罚决定认定的内幕交易行为成立：（一）证券法第七十四条规定的证券交易内幕信息知情人，进行了与该内幕信息有关的证券交易活动；（二）证券法第七十四条规定的内幕信息知情人的配偶、父母、子女以及其他有密切关系的人，其证券交易活动与该内幕信息基本吻合；（三）因履行工作职责知悉上述内幕信息并进行了与该信息有关的证券交易活动；（四）非法获取内幕信息，并进行了与该内幕信息有关的证券交易活动；（五）内幕信息公开前与内幕信息知情人或知晓该内幕信息的人联络、接触，其证券交易活动与内幕信息高度吻合。
外国文教专家聘用合同争议仲裁暂行规定
国家外国专家局
外国文教专家聘用合同争议仲裁暂行规定
1993年5月24日国家外国专家局发布
第一章 总则
第一条 为了独立、公正地解决有关外国文教专家聘用合同争议，保护当事人的合法权益，根据《中华人民共和国民事诉讼法》和《中华人民共和国民法通则》，特制订本规定。
第二条 本规定适用于聘用外国文教专家单位与外国文教专家之间发生的聘用合同争议。
外国文教专家系指在中华人民共和国境内从事教育、新闻、出版、文化、艺术、卫生和体育工作的外籍专业人员。
香港、澳门、台湾地区和海外华侨专业人员参照本规定施行。
第二章 组织
第三条 国家外国文教专家聘用合同争议仲裁委员会由国家外国专家局和有关部门熟悉外国文教专家工作的官员和法律专家组成，负责指导全国外国文教专家聘用合同争议的仲裁工作，受理全国外国文教专家聘用合同争议的仲裁申请。办公地址在北京。
国家外国文教专家聘用合同争议仲裁委员会设秘书长和秘书处。秘书处设在国家外国专家局内，在秘书长领导下负责处理日常事务。
根据仲裁业务的需要，在中国有关省、自治区、直辖市设立省级仲裁委员会。
第四条 国家外国文教专家聘用合同争议仲裁委员会的职责：
1．制订和修改外国文教专家聘用合同争议仲裁规定及有关规范性文件；
2．设立仲裁员名册。仲裁员由仲裁委员会从熟悉外国文教专家工作的人士和法律专家中选聘；
3．裁定有争议的仲裁庭的仲裁；
4．修改和撤销仲裁庭的裁决；
5．指导全国外国文教专家聘用合同争议的仲裁工作；
6．受理全国外国文教专家聘用合同争议的仲裁申请。
第三章 调解
第五条 调解是处理外国文教专家聘用合同争议的重要程序。
第六条 当事人一方或双方因聘用合同发生争议要求调解时，须向仲裁委员会秘书处提交申请书和有关材料。申请书须声明遵守本规定中调解程序的条款。
第七条 如只有一方当事人申请调解，秘书处应通知另一方当事人，要求其在指定期限内书面声明是否同意调解，并遵守本规定中调解程序的条款。
第八条 如当事人双方均同意调解，并遵守本规定中调解程序的条款，秘书处应从仲裁员名册中委派一名仲裁员担任调解员。
第九条 在调解前，当事人应向秘书处交纳调解费。
第十条 和解达成时，应制作调解书，并由当事人双方和调解员签字后生效。
如当事人一方拒绝调解，或双方不能达成和解时，秘书处应及时通知当事人。
第四章 仲裁
第十一条 仲裁委员会依据中国的有关法律、法规和国家外国专家局制订的《外国文教专家聘用合同管理暂行办法》等有关规定进行仲裁。
第十二条 在外国文教专家聘用合同中有仲裁条款的，仲裁委员会依据仲裁条款进行仲裁。没有仲裁条款的，须由当事人双方达成仲裁协议，并声明遵守本规定中仲裁程序的条款，向仲裁委员会提出仲裁申请，否则不予受理。
第十三条 当事人应按照本规定所附的仲裁费用标准预交仲裁费。
第十四条 仲裁委员会秘书处收到当事人提出的仲裁申请，审查确认当事人申请仲裁的手续完备后，立即将本规定和仲裁员名册送达当事人。
第十五条 当事人在收到本规定和仲裁员名册之日起一周内，各自选定一名仲裁员，或委托仲裁委员会秘书处委派仲裁员。
第十六条 当事人可委托代理人向仲裁委员会提请仲裁，并提交授权委托书。代理人可由中国或外国的公民担任。
第五章 仲裁庭
第十七条 仲裁庭为仲裁委员会授权裁定外国文教专家聘用合同争议的机构。仲裁庭由当事人双方选定的仲裁员和秘书处委派的首席仲裁员（共三人）组成。审理案件时，仲裁庭成员须全部出席。仲裁意见有分歧时，实行少数服从多数的原则裁决。
第十八条 经当事人双方同意，也可由秘书处委派一名仲裁员担任独任仲裁员，单独审理案件。
第十九条 如当事人要求某位仲裁员回避，须在仲裁开始前提出，并提出正当理由和证据，由仲裁委员会决定是否回避。如被委派或选定的仲裁员与案件有利害关系，应主动向仲裁委员会请求回避。
第二十条 仲裁员因回避或其它原因不能履行其职责时，应按上述程序予以增补。
第六章 审理
第二十一条 仲裁庭应开庭审理案件，并保证当事人双方的权利平等。
第二十二条 仲裁庭开庭审理的地点和日期，由仲裁庭商仲裁委员会秘书处确定，并提前一周通知到双方当事人。审理地点应在仲裁委员会所在地。必要时，经仲裁委员会批准，也可在其它地点审理。
第二十三条 仲裁庭应将庭审活动进行笔录或录音，并应要求当事人或代理人、证人和其他有关人员在笔录上签字。
第二十四条 当事人应对其申诉或答辩所依据的事实提供证据。仲裁庭认为必要时，可自行调查，收集证据。
第二十五条 仲裁庭开庭时，如当事人一方或其代理人无故不出席，仲裁庭可进行缺席审理和做出缺席裁决。
第七章 裁决
第二十六条 仲裁庭应在案件审理终结之日起一周内制作仲裁裁决书。裁决书应包括下列内容：
1．当事人的姓名；
2．仲裁起止日期和仲裁庭所在地；
3．争议的起因、案情、裁决理由和裁决内容；
4． 仲裁费用和当事人应偿还的费用，以及交纳期限；
5．仲裁员的姓名和签字。
第二十七条 案件进人仲裁程序后，当事人双方又达成和解，使争议结束时，仲裁庭应以调解的形式制作调解书确认其和解。
第二十八条 当事人在有下列情形之一时，可就裁决向仲裁委员会提出复议请求；
1．仲裁庭的组成不合法的；
2．仲裁庭未就当事人双方的争议进行裁决；
3．仲裁庭未保证当事人的权利平等；
4．仲裁庭的裁决超出当事人所申请的范围；
5．仲裁庭的裁决与事实不符，或裁决违反有关法律、法规和公正的原则。
第二十九条 仲裁委员会对当事人的复议请求，经过审核，可维持仲裁庭的裁决，也可驳回裁决，责成仲裁庭重新审理。
第三十条 当事人应依照裁决书规定的期限履行裁决，如一方当事人不服从或不履行裁决时，另一方当事人可向中国的地方法院提起诉讼。
第八章 附则
第三十一条 仲裁委员会以中文为正式语文。在仲裁庭开庭时，如果当事人或代理人、证人不懂中文，仲裁委员会秘书处可以提供译员，也可由当事人自行提供。
对当事人提交的各种文书和证明材料，仲裁委员会秘书处认为必要时，可以要求当事人提供相应的中文或其他语文的译本。
第三十二条 仲裁委员会秘书处除按照本规定所附的仲裁和调解费用标准向当事人收取费用外，可以向当事人收取其他实际开支，包括仲裁员办理案件的报酬、旅差费和食宿费、以及仲裁庭聘请专家、鉴定人和翻译等费用。
仲裁委员会对已受理当事人的仲裁申请，当事人又自行达成和解，申请撤销的案件，可酌情收取一定的费用和实际开支的费用。
第三十三条 本规定由国家外国专家局负责解释。
第三十四条 本规定自发布之日起施行。
