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工商行政管理机关查处案件中证据的审查判断及使用

李元邃


第—部分 证据的概念

什么是证据？在行政执法机关查处案件中，“证据”有其特定的法律含义，是指行政执法机关依法定程序收集，用来证明案件真实情况的一切事实。换句话讲，证据就是证明的根据，用以证明案件真实情况的一切事实，都是证据，也可以说是用己知的事实去证明未知的事实，前者(已知事实)是后者(未知事实)的证据，后者是前者的证明对象。
根据我国法律的规定[如《行政诉讼法》第五章和《工商行政管理机关行政处罚程序暂行规定》第十八条的规定]，证据必须经过查证属实或审查属实，并且由特定的机关依法收集认可的事实，才能作为定案的根据。依照这一法定精神，作为行政执法机关查处案件中的有效证据，具有以下特征。
一、客观性
证据是客观存在的事实，它是不依赖人们的意志而独立存在的，或者说作为证明案件事实的材料，必须是记载客观真实情况或反映客观真实情况的材料。任何主观想象、猜测或捏造的情况，都不能作为证据使用。
违法违章活动，总是在一定的时间、空间和条件下进行，不论当事人的违法行为是故意或过失，必然作用于客观外界和引起客观外界的变化，违法当事人销脏灭迹或狡赖、假供、伪证，也改变不了违法时留下的客观事实。办案人员可以凭借这些客观事实，查明案件的真实情况，作出公正合理的处罚。因此，证据的客观性是我国证据制度最本质的特征。
二、相关性(关联性)
客观存在的事实是多种多样的，并非所有的事实都能作为证据使用，只有那些与案件事实存在着联系的事实，才能作为证据使用，反过来讲，证据能起到证明案件真实情况的作用，因此，证据与案件事实存在着必然的联系。
我国的法律规定，对收集到的各种证据，必须经过查证属实，才能作为定案的根据，所谓查证属实，就是要求办案人员一定要查清证据是否确实是客观存在的事实，以及是否与案件事实存在着联系。
实际工作中，作为行政执法机关查处案件的有效证据，必须能够证明违法当事人的情节和事实，即这种违法和那种违法，以及违法情节轻重的事实，或者构成违法行为和不构成违法行为的界线区分，也要根据真正的事实来认定。与案件毫无关联或者表面上看似乎有联系，而实质上并没有内在的，必然的联系，也不能当作证据使用。
证据与案件事实之间存在着各种联系，常见的有：
1、有些证据是案件事实作用于某些人的感官或某些物品而形成的。如知情人的陈述，经济合同签订中所制作的文书。
2、有些证据反映了案件主要事实发生的原因。如销售假货当事人购买假东西出售。
3、有些证据反映案件主要事实的结果。如卖假酒使消费者食用后造成中毒或死亡。
4、有些证据反映案件事实发生的条件。如公司注册登记中申请人提供虚假证件、文件、委托书等。
5、有些证据是反映案件事实发生的环境和自然状况。如制造假货的现场。
三、法律性
又叫合法性，即证据的收集必须是合法的，必须是依照法定程序收集，并且符合法定形式要求的事实。
实际工作中，工商行政管理机关办案人员依法收集证据，就是指按《工商行政管理机关行政处罚程序暂行规定》第十六条到第二十五条的规定收集有关证据，特别强调在收集证据过程中严禁采用刑讯逼供、诱供、套供等不合法的手段收集证据。
四、目的性(准确性)
证据的收集具有明确的目的，即能够证明案件的真实事实。这就要求办案人员在收集证据过程中，所收集到的证据必须能够证明案件的事实，那些与案件无关、不能证明案件真实情况或内容含糊笼统的证明材料都不能作证据使用。
以上证据的四个特征，四者之间相互联系，缺一不可。在收集、审查、判断和使用证据时，必须全面掌握，正确运用。


第二部分 证据的意义

工商行政管理机关在查处案件中，证据占有很重要的地位。
证据是正确认识案件真实情况和使案件得于处理的基础和依据。工商行政管机关查处违法违章案件，从立案、调查、定性及处罚，都离不开证据。没有证据，就不能正确揭露、证明违法当事人的违法违章行为，证实当事人应得到的处罚。没有证据，整个办案过程就不能依次正常的进行，并最终达到查处的任务和目的，因此，证据问题通常被称为是办案活动中最重要、最实际、最关键的部分，是办案活动的中心问题。证据对办案机关正确实现办案任务，打击违法行为有着重要的意义。
一、证据是正确认定案件事实的根据和基础
办案机关为了正确查处案件，必须以事实为根据以法律为准绳。首先，必须查明案件的真实情况，而后才能在事实清楚的基础上正确适用法律，对案件作出处罚决定。其次，办案人员对其所承办的案件，必须经过调查证实和认定是否存在违法事实？谁违法？违反了什么法律法规？是利用经济合同进行欺诈或者制造、销售假冒伪劣商品？以及违法行为发生的时间地点及行为的动机、目的、后果、背景及其他条件等等。最后，掌握了客观实在的证据，尽管案件事实无法在当时的条件下原样重演或再现，也可以对它有个明晰的了解和正确的认识，这就要依靠证据，使已经发生过的案件事实的全部情景，准确无误地被人们认识和反映出来。
因此，由真凭实据认定了的案件事实，才具有客观真实性，任何时候都能站得住脚，经得住实践和历史的检验。
二、证据是与违法行为作斗争的锐利武器
在办案过程中，证据是揭露违法活动和证实违法活动的手段。
违法的当事人，大都以为自己的违法行为隐蔽,不会被察觉，存在侥幸心理,因而在调查询问和收集证据过程中，往往多方狡猾抵赖，不肯轻易供述违法事实，办案人员就只有正确运用证据，有力地揭穿其谎言，使其感到违法行为难以掩盖，不得不如实交待问题。
证据是正确定性处理案件的根据，要正确地定性处理，就必须首先运用证据，查清全部案情事实，然后以事实为根据，正确认定及运用相关法律、法规、行政规章，确定当事人的违法行为。是否具有从轻或从重的情节等，如果离开事实根据或者根本就没有证据材料作为根据，对法律、法规、行政规章理解得再深刻，执行的再坚决，也不能达到正确定性处理案件的目的，只有充分、确凿的证据，才能实事求是地得出当事人有无过错，以及对违法行为的性质作出正确的结论。
因此说，证据在查处案件中，对正确适用法律、法规、行政规章、合法的作出处罚起着决定性作用。


第三部分 证明对象

证明对象，是指办案机关在办理案件过程中，需要用证据来证明的案件事实(待证事实)，换句话讲，凡是案件中需要查明的事实都是证明对象。
明确案件的证明对象对于查处案件极为必要，这可以使办案机关的办案人员，在办案过程中始终目标明确，既不疏漏案件中必须查明的事实，也不为案件无关或枝节的事实所纠缠，集中精力，准确、及时地查明案件真实情况。案件事实主要包括两个部份，一是有关违法事实，其中主要是构成违法事实的要件，二是违法当事人的本身情况和违法后的表现，前者是基本证明对象，因为只有查明这些情况，才能正确解决当事人的行为是否违法?违反了什么法律、法规，行政规章的规定?是谁违反法律规定?应不应该依照法律、法规、行政规章的规定给予必要的处罚，追究责任?后者对于正确适用法律、法规、行政规章具有重要意义，所以也必须查明。
有关违法事实的构成要件，证明对象的范围，在具体案件中，在法律、行政法规、行政规章上没有具体的规定，实际上也不可能作出规定，因为，经济违法案件的情况是错综复杂的，多种多样的，每个案件要证明的事实又各有所不同或者各有侧重，实践证明，案件的证明对象一般有以下几个方面。
（一）违法活动是否已经发生。如有人举报甲公司侵犯乙公司的商标专用权，我们知道后，首先要了解甲公司是否印制过商标，印制的商标是甲公司的还是乙公司的，及印制的数量、用途等等。
山西省人大常委会


山西省人民代表大会常务委员会工作条例
山西省人民代表大会常务委员会



山西省第九届人民代表大会常务委员会第十一次会议于1999年8月16日审议通过了《山西省人民代表大会常务委员会工作条例》，现予公布，自公布之日起施行。同时废止1993年5月12日山西省第八届人民代表大会常务委员会第三次会议通过的《山西省人民代
表大会常务委员会工作条例》。

第一章 总 则
第一条 为了保障省人民代表大会常务委员会依法开展工作，根据《中华人民共和国宪法》和《中华人民共和国地方各级人民代表大会和地方各级人民政府组织法》及其他有关法律的规定，结合本省实际，制定本条例。
第二条 省人民代表大会常务委员会是省人民代表大会的常设机关，对省人民代表大会负责并报告工作。
第三条 常务委员会审议议案、决定问题，应当充分发扬民主，实行民主集中制原则。

第二章 常务委员会的职权
第四条 常务委员会在本行政区域内，保证宪法、法律、行政法规和全国人民代表大会及其常务委员会决议、决定的遵守和执行，保证省人民代表大会及其常务委员会通过的地方性法规、决议、决定的遵守和执行。
第五条 常务委员会主持省人民代表大会代表的选举，决定代表名额的分配。
常务委员会设立代表资格审查委员会，负责省人民代表大会代表资格的审查，并提请常务委员会确认。
第六条 常务委员会负责召集省人民代表大会会议，主持省人民代表大会的预备会议。
常务委员会应当在省人民代表大会会议举行一个月前，将开会日期和会议建议议程通知省人民代表大会代表。
临时召集的省人民代表大会会议不适用前款的规定。
第七条 常务委员会根据本省的具体情况和实际需要，在不同宪法、法律、行政法规相抵触的前提下，制定和颁布地方性法规，批准太原市、大同市人民代表大会及其常务委员会制定的地方性法规，并报全国人民代表大会常务委员会和国务院备案。
第八条 常务委员会审议下列事项，并可以作出决议或决定：
（一）本省政治、经济、教育、科学、文化、卫生、体育、环境和资源保护、民政、民族、宗教、侨务等工作的重大事项；
（二）本省国民经济和社会发展计划的部分变更及预算的调整方案；
（三）省本级财政决算草案；
（四）省人民政府及其所属工作部门、省高级人民法院、省人民检察院、地区中级人民法院和人民检察院分院的专题工作报告；
（五）被认为同宪法、法律、行政法规、全国人民代表大会及其常务委员会决议、决定和省人民代表大会及其常务委员会通过的地方性法规、决议、决定相抵触的省人民政府的决定、命令、规章，省高级人民法院、省人民检察院的规定、办法，下一级人民代表大会及其常务委员会的决
议、决定；
（六）提请省人民代表大会审议的常务委员会工作报告；
（七）常务委员会组成人员依法提出的质询案；
（八）省人民代表大会主席团交付审议的事项；
（九）主任会议提请的地方性法规解释文件和拟提请省人民代表大会审议的地方性法规案；
（十）授予荣誉称号；
（十一）需由常务委员会审议的其他事项。
第九条 常务委员会可以依法组织关于特定问题的调查委员会，并可以根据调查委员会提出的报告作出相应的决议或决定。
第十条 常务委员会依法对省人民政府、省高级人民法院、省人民检察院、地区中级人民法院和人民检察院分院进行监督。监督的主要内容是：
（一）执行宪法、法律、行政法规、全国人民代表大会及其常务委员会决议、决定和省人民代表大会及其常务委员会通过的地方性法规、决议、决定的情况；
（二）执行省人民代表大会通过的国民经济和社会发展计划、财政预算的情况；
（三）对全国人民代表大会代表、省人民代表大会代表和人民群众对省人民政府及其所属工作部门、省高级人民法院、省人民检察院、地区中级人民法院、人民检察院分院及其工作人员的申诉和意见的办理情况；
（四）省人民代表大会及其常务委员会选举或者任命的国家机关工作人员履行职责和廉政的情况；
（五）对省人民代表大会代表提出的议案、建议、批评和意见的办理情况；
（六）需由常务委员会监督的其他事项。
第十一条 在省人民代表大会闭会期间，常务委员会可以补选本省出席全国人民代表大会出缺的代表和罢免个别代表。
第十二条 常务委员会依照法律规定任免、决定任免、批准任免国家机关工作人员。
常务委员会根据主任会议的提名，任免常务委员会副秘书长，工作委员会、办公厅、研究室、地区工作委员会主任、副主任。
在省人民代表大会闭会期间，常务委员会根据主任会议的提名，可以补充任命专门委员会的个别副主任委员和部分委员。
第十三条 常务委员会可以接受由省人民代表大会选举的全国人民代表大会代表和国家机关工作人员或者由它任命的国家机关工作人员的辞职。
常务委员会依法决定撤销由省人民代表大会及其常务委员会选举或者任命的国家机关工作人员的职务。
第十四条 常务委员会指导县级以下人民代表大会代表的选举工作。
第十五条 常务委员会可以接受主任会议、专门委员会、省人民政府、省高级人民法院、省人民检察院、常务委员会组成人员五人以上联名提出的属于常务委员会职权范围内的地方性法规案和其他议案。
第十六条 常务委员会可以听取省人民政府关于厅、局、委员会等工作部门设立、撤销、合并以及本省行政区域划分和变动情况的报告。
第十七条 常务委员会组成人员接到全国人民代表大会代表、省人民代表大会代表和人民群众对各方面工作提出的建议、批评和意见以及反映的有关方面的问题，应当及时转交有关专门委员会、常务委员会有关工作机构或办事机构及其他有关机关研究处理；有关机关或单位应当将处理
情况及时反馈该常务委员会组成人员。
第十八条 常务委员会依法保障代表的权利，支持代表执行代表职务。
第十九条 在省人民代表大会闭会期间，常务委员会受理对省人民代表大会代表采取的逮捕、刑事审判以及法律规定的其他限制人身自由的报告，并决定是否许可；受理对省人民代表大会代表中现行犯的拘留的报告。

第三章 常务委员会会议
第二十条 常务委员会会议每两个月至少举行一次。
常务委员会会议由主任召集并主持。主任可以委托副主任主持会议。
第二十一条 常务委员会举行会议，应当在会议召开七日前，将开会日期和会议建议议程通知常务委员会组成人员。
临时召集的常务委员会会议不适用前款的规定。
第二十二条 常务委员会会议举行前，常务委员会组成人员应当根据会议建议议程进行必要的视察、调查。
第二十三条 常务委员会举行会议时，常务委员会组成人员应当按时出席；因病或其他特殊情况不能出席时，须办理请假手续。
常务委员会组成人员出席或缺席常务委员会会议的情况，在常务委员会公报上公布。
第二十四条 常务委员会会议期间，常务委员会组成人员五人以上联名，可以向常务委员会书面提出对省人民政府及其所属工作部门、省高级人民法院、省人民检察院、地区中级人民法院和人民检察院分院的质询案。
第二十五条 常务委员会会议审议议案或有关工作报告时，常务委员会组成人员有权对省人民政府及其所属工作部门、省高级人民法院、省人民检察院、地区中级人民法院和人民检察院分院提出询问；被询问机关的负责人应当到会回答询问。
第二十六条 常务委员会组成人员在常务委员会会议上，对各方面工作提出的建议、批评和意见，由常务委员会的办事机构交有关机关和组织研究处理并负责答复。
常务委员会组成人员在闭会期间，对各方面工作提出的建议、批评和意见，由有关专门委员会、常务委员会有关工作机构或办事机构按照前款规定办理。
第二十七条 常务委员会举行会议时，省人民政府及其所属有关工作部门负责人，省高级人民法院、省人民检察院负责人，常务委员会副秘书长，专门委员会组成人员，工作委员会、办公厅、研究室、地区工作委员会负责人列席会议。
常务委员会举行会议时，可以邀请部分市、县、区人民代表大会常务委员会负责人列席会议。
常务委员会会议根据工作需要，邀请全国人民代表大会代表和省人民代表大会代表列席会议。
第二十八条 常务委员会会议设立旁听席，可以邀请民主党派、工商业联合会、人民团体、高等院校和其他单位派人到会旁听；经主任会议批准，其他公民也可以到会旁听。
第二十九条 常务委员会会议表决地方性法规案、任免案和其他议案或者作出决议、决定，由常务委员会以全体组成人员的过半数通过。
第三十条 常务委员会组成人员在常务委员会会议上的发言和表决，不受法律追究。

第四章 联系、视察和调查
第三十一条 常务委员会及其组成人员应当采取多种形式，加强同省人民代表大会代表和人民群众的联系，听取代表和人民群众的意见，接受代表和人民群众的监督。
第三十二条 常务委员会根据工作需要，有计划地组织常务委员会组成人员围绕宪法、法律、法规的执行和常务委员会审议的事项以及人民群众普遍关心的重大问题进行视察、调查。
常务委员会组成人员进行视察、调查，可以约见本级或者下级有关国家机关负责人。被约见的有关国家机关负责人应当听取常务委员会组成人员的建议、批评和意见。
第三十三条 常务委员会组成人员可以持代表证在本省行政区域内进行视察、调查。
第三十四条 常务委员会组成人员在视察、调查中，可以向被视察、调查单位提出建议、批评和意见，但不直接处理问题。提出的建议、批评和意见，属于所在地职权范围的，由当地人民代表大会常务委员会或人民政府及其所属工作部门、人民法院、人民检察院研究处理；属于省人民
政府及其所属工作部门、省高级人民法院、省人民检察院、地区中级人民法院、人民检察分院职权范围的，可由常务委员会转交其处理。
第三十五条 常务委员会和专门委员会组织的视察、调查活动，可以邀请全国人民代表大会代表和省人民代表大会代表参加。

第五章 主任和主任会议
第三十六条 常务委员会主任主持常务委员会的工作，副主任协助主任工作。副主任受主任的委托，可以代行主任的部分职权。
第三十七条 常务委员会主任、副主任和秘书长组成主任会议。
主任会议由常务委员会主任或主任委托的副主任主持，每月至少召开两次。
主任会议根据会议内容，确定列席人员。
第三十八条 主任会议处理常务委员会的重要日常工作：
（一）提出常务委员会的工作规划和年度工作计划；
（二）决定常务委员会会议的会期，拟定会议议程草案；
（三）决定交由有关专门委员会审议的议案和提请常务委员会会议审议的地方性法规案、任免案和其他议案；
（四）听取省人民政府及其所属工作部门、省高级人民法院、省人民检察院、地区中级人民法院、人民检察院分院的专题工作汇报；
（五）决定常务委员会会议期间质询案的答复形式；
（六）研究专门委员会、工作委员会、办公厅、研究室下属机构设置等重要事项；
（七）指导和协调各专门委员会的日常工作；
（八）决定组织代表评议；
（九）处理常务委员会的其他重要日常工作。
第三十九条 常务委员会主任可以定期召集省人民政府、省高级人民法院、省人民检察院负责人联席会议，通报工作情况，研究重大问题。
第四十条 常务委员会闭会期间，主任会议受理对省人民代表大会代表中现行犯的拘留的报告，并向常务委员会报告。

第六章 秘书长和秘书长会议
第四十一条 常务委员会设秘书长、副秘书长若干人。
常务委员会秘书长负责处理常务委员会机关的日常工作和主任会议交付的工作。副秘书长协助秘书长工作。
第四十二条 秘书长、副秘书长组成秘书长会议。会议由秘书长或秘书长委托的副秘书长主持，一般每半月召开一次。
秘书长会议根据需要，可以邀请专门委员会、工作委员会、办公厅、研究室负责人参加。
第四十三条 秘书长应定期召集专门委员会、工作委员会、办公厅、研究室负责人联席会议，通报机关的重要工作情况，听取对机关工作的意见和建议。

第七章 专门委员会
第四十四条 省人民代表大会各专门委员会受省人民代表大会领导，闭会期间在常务委员会领导下工作。
第四十五条 专门委员会的主要职责是：
（一）审议省人民代表大会主席团或常务委员会主任会议交付的议案，提出审议报告；
（二）向省人民代表大会主席团或常务委员会提出属于省人民代表大会或常务委员会职权范围内的议案；
（三）负责起草、组织起草和审议地方性法规案；
（四）审议太原市、大同市人民代表大会及其常务委员会报请常务委员会批准的有关地方性法规，提出审议报告；
（五）审议常务委员会交付的被认为同宪法、法律、行政法规、全国人民代表大会及其常务委员会决议、决定和省人民代表大会及其常务委员会通过的地方性法规、决议、决定相抵触的省人民政府的决定、命令、规章，省高级人民法院、省人民检察院的规定、办法，下一级人民代表大
会及其常务委员会的决议和决定，提出审议报告；
（六）检查宪法、法律、行政法规、全国人民代表大会及其常务委员会决议、决定和省人民代表大会及其常务委员会通过的地方性法规、决议、决定的执行情况，提出报告；
（七）对属于省人民代表大会及其常务委员会职权范围内同本委员会有关的问题进行调查研究，提出建议；
（八）审议省人民代表大会主席团或常务委员会主任会议交付的同本委员会有关的质询案，听取受质询机关对质询案的答复，必要时向省人民代表大会主席团或常务委员会提出报告；
（九）需由专门委员会承办的其他事项。

第八章 常务委员会工作机构
第四十六条 常务委员会各工作委员会是常务委员会的工作机构，在主任会议领导下工作。
第四十七条 工作委员会的主要职责是：
（一）负责起草、组织起草和修改地方性法规案；
（二）审查太原市、大同市人民代表大会及其常务委员会报请常务委员会批准的有关地方性法规，提出审查报告；
（三）审查常务委员会或主任会议交付的被认为同宪法、法律、行政法规、全国人民代表大会及其常务委员会决议、决定和省人民代表大会及其常务委员会通过的地方性法规、决议、决定相抵触的省人民政府的决定、命令、规章，省高级人民法院、省人民检察院的规定、办法，下一级
人民代表大会及其常务委员会的决议和决定，提出审查报告；
（四）检查宪法、法律、行政法规、全国人民代表大会及其常务委员会决议、决定和省人民代表大会及其常务委员会通过的地方性法规、决议、决定的执行情况，提出报告；
（五）办理省人民代表大会代表提出的有关议案、建议、批评和意见；
（六）对属于省人民代表大会及其常务委员会职权范围内同本委员会有关的问题进行调查研究，提出建议；
（七）有关工作委员会承办与全国人民代表大会代表、省人民代表大会代表的联系事宜、代表的来信来访以及人事任免、代表视察、述职评议、换届选举等事宜；
（八）需由工作委员会承办的其他事项。

第九章 常务委员会办事机构
第四十八条 常务委员会办公厅、研究室是常务委员会的办事机构，在秘书长领导下工作。
第四十九条 办公厅的主要职责是：
（一）承办省人民代表大会会议的有关筹备工作，常务委员会会议、主任会议、秘书长会议的会务、资料工作；
（二）负责常务委员会有关报告、文件等文稿的起草；
（三）受理人民群众对省人民政府及其所属工作部门、省高级人民法院、省人民检察院、地区中级人民法院、人民检察院分院及其工作人员的申诉和意见；
（四）处理常务委员会会议期间常务委员会组成人员提出的建议、批评和意见；
（五）需由办公厅承办的其他事项。
第五十条 研究室的主要职责是：
（一）负责人民代表大会制度理论和人大工作的调查研究与宣传；
（二）负责常务委员会有关报告、文件等文稿的起草；
（三）组织和承办省人民代表大会、常务委员会会议以及其他重大活动的宣传报道；
（四）编辑和发行刊物，收集和整理有关资料；
（五）需由研究室承办的其他事项。

第十章 附 则
第五十一条 地区工作委员会依照《山西省人民代表大会常务委员会地区工作委员会工作条例》开展工作。
第五十二条 常务委员会有关保护妇女儿童合法权益方面的工作，由妇女儿童工作组承办。
第五十三条 本条例自公布之日起施行。1993年5月12日山西省第八届人民代表大会常务委员会第三次会议通过的《山西省人民代表大会常务委员会工作条例》同时废止。



1999年8月16日