常州市政府关于颁发常州市市区客运出租汽车管理办法的通知
江苏省常州市人民政府
常政发〔2007〕3号
常州市政府关于颁发常州市市区客运出租汽车管理办法的通知
各辖市、区人民政府，市各委办局，市各公司、直属单位：
现将《常州市市区客运出租汽车管理办法》颁发给你们，请认真贯彻执行。
二○○七年一月八日
常州市市区客运出租汽车管理办法
第一章 总 则
第一条 为加强本市市区客运出租汽车管理，提高客运出租汽车服务质量，保障用户、乘客和客运出租汽车经营者及其从业人员的合法权益，根据国家和省有关规定，结合本市实际情况，制定本办法。
第二条 本市市区范围内的客运出租汽车经营者及其从业人员、用户、乘客和其他相关单位、个人，应当遵守本办法。
本办法所称客运出租汽车（以下简称出租车）是指按乘客要求的时间和地点行驶、上下及等待，按计程和计时形式计费，以轿车（5座以下）为工具的营运客车。
第三条 市交通主管部门负责组织领导本市市区出租车管理工作。其所属的运输管理机构负责具体实施出租车管理工作。
公安、工商、财政、税务、物价、质监、旅游等部门，按照各自职责共同做好出租车的有关管理工作。
第四条 市出租汽车行业协会是出租车行业的自律组织，负责制订出租车行业规范，协调行业内部关系，维护市场秩序，促进公平竞争，教育和督促会员遵守法律、法规和行业规范，向有关行政管理部门反映会员的意见和要求，维护会员的合法权益，根据协会章程为会员提供相关服务。
第五条 出租车是城市公共交通的重要组成部分。出租车的发展，应当与城市经济社会发展和城市建设水平相适应，并与其他公共交通客运方式相协调。机场、车站、码头、客流集散地及大型公共场所应当规划、设置出租车专用候车区,为乘客提供便利。
第六条 出租车行业遵循统一管理、协调发展、合法经营、公平竞争的原则。
鼓励和支持出租车行业的科学技术研究、推广和有计划地引进先进技术和设备，建立信息化营运调度管理系统，提高出租车管理科学技术水平。
第七条 对出租车经营者实行星级管理。根据企业的经营规模、经营状况和管理水平评定企业的星级。支持星级企业的发展，鼓励企业向星级和高星级企业发展，形成能升能降、优胜劣汰的行业竞争机制。
对出租车经营者和驾驶员实行记分考核制度，加强对客运服务的监督管理。
星级管理和记分考核的具体办法由市交通主管部门另行制定。
第八条 市运输管理机构实施出租车管理所需的经费应当列入预算，从收取的经营权有偿使用费中予以安排。
第二章 经营主体
第九条 经营出租车的，应当实行公司化经营，由经营者承担出租车车辆购置费、有偿使用费以及保障车辆正常营运的全部税费，成为真正的投资主体。禁止向驾驶员一次性转嫁经营风险和投资风险，不得向从业人员收取或变相收取政策规定以外的费用。出租车经营者应当与驾驶员依法建立劳动关系，签订劳动合同，缴纳社会保险费。
本办法施行前，尚未实行规范的公司化经营的，在本办法施行后，应当尽快理顺产权关系，调整不合理的经营模式，并在处理好与所属承包人、承租人、挂靠人经济利益关系的基础上，转入规范的公司化经营；尚未实行公司化管理的，现经营权期满后，应当纳入公司化管理。
第十条 鼓励出租车经营者实行规模化、集约化经营，加大经营投入，通过兼并、合并、收购、股份合作等方式扩大经营规模，不断提高服务质量和管理水平。
第十一条 申请从事出租车经营的，应当取得50辆以上出租车经营权，并具备相应的车辆、资金、停车场地、设施设备、人员等条件。
第十二条 新建或重组的出租车经营者，应当按规定到交通、工商、物价、公安、地税等部门办理相关手续。
出租车经营者停（歇）业的，应当提前30天向市运输管理机构提出申请，按规定程序办理停（歇）业等有关手续。
第三章 经营权出让和转让
第十三条 出租车经营权为国家所有，由市政府统一配置和管理。
出租车经营权实行有偿有期限出让制度，即市政府以所有者身份将经营权在一定期限内有偿出让给经营者使用，到期无偿收回。
第十四条 根据发展规划，出租车实行总量控制，实施有计划地增量发展。出租车经营权出让计划、有偿使用费额度和有偿出让期限等事项，由市交通主管部门会同有关部门根据城市发展和市场需求状况拟定，按规定程序报经批准后执行。
第十五条 出租车经营权有偿出让实行公开、公平、公正的原则，采取定价出让、协议出让、招标或拍卖出让等方式实施。出让的具体方式由市政府根据实际情况确定。
第十六条 按有偿出让方式获得出租车经营权的，受让人应当与市运输管理机构签订出租车经营权有偿出让合同，按规定缴纳出租车经营权有偿使用费，并办理相关手续后方可营运。
出让合同应当明确双方权利义务，将受让方必须履行的法律、法规、规章和本办法规定的依法经营、规范经营、文明服务、职业道德教育等义务纳入合同内容，并在出让合同中明确，受让方不履行或未按规定履行出让合同义务的，除依法接受行政处罚外，受让人还应当承担出让合同约定的停业整改、缩短经营权期限直至无偿收回经营权等违约责任。
取得出租车经营权的，其经营者应当以新购置的车辆投入营运，用于出租车营运的期限应当与经营权出让期限相同。
第十七条 原经行政审批方式无偿取得出租车经营权转为经营权有偿有期限使用的，在经营期届满后，由政府无偿收回出租车经营权。
通过有偿有期限出让方式取得出租车经营权的，在经营期届满后，出让受让关系即告结束，由政府无偿收回出租车经营权。
第十八条 政府收回的出租车经营权可重新有偿有期限出让。原经营权受让人在同等条件下享有优先受让权。
出租车经营权的重新有偿出让应当考核经营者的经营管理状况和车容车况、驾驶员的遵章守纪等情况，经考核达不到星级标准的，不享有重新受让资格，同时也不享有新增出租车经营权受让资格。
第十九条 出租车经营权一经合法出让，在经营期限内，无正当理由政府不单方面收回经营权，经营者也不得单方面要求政府有偿收回经营权。
第二十条 出租车经营权自受让之日起一年内不得转让。一年后因经营或其他原因需要转让经营权的，出租车经营者应当向市运输管理机构提出书面转让申请，经批准后方可办理相关转让变更手续。未经批准，擅自转让的出租车经营权无效。
第二十一条 转让出租车经营权的，其受让人应当是达到星级标准的出租车经营者。转让经营权应当与所属车辆一并办理转让手续，出让合同规定的权利和义务也随之转移。
第四章 营运管理
第二十二条 出租车经营者及其从业人员必须执行市物价、交通主管部门核定的统一收费标准，使用经税务部门监制的统一发票，依法缴纳税费。
第二十三条 发生交通事故、自然灾害以及其他突发事件，出租车经营者及其从业人员应当服从县级以上人民政府及有关部门的统一调度、指挥。
第二十四条 出租车经营者应当为乘客提供安全、及时、方便、舒适的运输服务。
第二十五条 出租车经营者应当履行下列义务：
（一）聘用的驾驶员必须取得相应的驾驶证两年以上，年龄不超过60周岁，并取得出租车从业资格证，不得将出租车交给无有效从业资格证的驾驶员营运；
（二）加强对所属从业人员的培训，督促驾驶员履行行业规范，遵守出租车管理的政策法规，提高服务质量；
（三）及时依法处理内部利益关系，维护营运管理秩序；
（四）配合政府及有关管理部门开展调查研究，组织优质服务活动，打击非法经营等工作，自觉接受行政管理部门依法实施的管理、监督和业务指导；
（五）及时向管理部门报送有关材料；
（六）应当履行的其他义务。
第二十六条 出租车必须符合下列规定：
（一）车身为市运输管理机构统一监制的具有明显特征的标志色；
（二）车顶安装市运输管理机构统一监制的出租车标志灯；
（三）车身两侧规定部位标明经营者名称，注明监督举报电话；
（四）安装符合规定的计程计价器和安全隔离防护设施；
（五）按规定使用座套，保持车内外整洁卫生，车况良好，消防设施齐全有效；
（六）在规定位置放置出租车驾驶员从业资格证副本；
（七）车内贴有物价部门监制的标价签，实行明码标价；
（八）出租车行业管理的其他规定。
未取得出租车辆道路运输证的车辆不得使用出租车标志顶灯、计价器、空车待租标志、标志色等特定营运标志和设备。
第二十七条 出租车驾驶员从事营运服务时，应当遵守下列规定：
（一）衣着整洁，仪表端正，对乘客热情礼貌，语言文明，服务周到；
（二）按规定携带出租车辆道路运输证、从业资格证等车辆营运的必备证件和凭证；
（三）按乘客指定的到达地点选择最佳路线行驶，不得故意绕道；
（四）未经乘客同意，不得招揽他人同乘；
（五）不得敲诈、勒索、刁难乘客，严禁利用出租车进行违法犯罪活动；
（六）保持计价器准确有效，严格执行收费标准，按计价器显示金额收费，有零找零，无零让利，收费应当出具有效发票；
（七）遵守国家外汇管理规定，不得向乘客换汇和索要外币；
（八）车辆显示空车待租标志时，不得拒绝载客；
（九）不得在禁停路段上下客；
（十）发现违法犯罪行为的，应当及时报告公安机关，不得知情不报；
（十一）出市区或到城郊偏僻地区的，应当与乘客一同到公安机关指定的地点进行治安登记，确保乘客和自身安全；
（十二）遵守出租车从业人员服务公约等行业规范。
第二十八条 乘客租乘出租车应当遵守下列规定：
（一）按规定支付运费、过桥过路费和预约租车费；
（二）不得指使驾驶员违反出租车管理规定和道路交通安全管理规定；
（三）不得污损车辆设备和营运证件、标志；
（四）不得携带违禁物品；
（五）不得在禁止停车路段或逆向招租车辆；
（六）醉酒者和精神病患者乘车须有人随车陪同监护。
第五章 检查和投诉
第二十九条 市运输管理机构应当依法对出租车市场实施监督检查，查处违法行为，维护出租车经营者和有关当事人的合法权益；出租车经营者及其从业人员应当接受市运输管理机构依法实施的监督检查。
第三十条 加强打击出租车非法营运的组织管理，落实查处非法营运的责任，加大打击非法营运力度，必要时交通、公安、旅游、税务、工商、物价等部门可以开展联合执法。
任何单位和个人都有权对非法营运行为进行举报。
第三十一条 乘客认为出租车经营行为违反本办法规定的，可以向出租车经营者投诉，也可以直接向市运输管理机构投诉，投诉应当提供下列材料：
（一）有效身份证明和联系方式；
（二）车辆牌号和经营者名称；
（三）起讫地点、租车时间；
（四）租车费发票或未付车费的情况说明；
（五）其他有关证人、证据。
第三十二条 乘客向出租车经营者投诉的，出租车经营者应当及时调查处理，在10日内作出答复，并及时将处理情况报送市运输管理机构；乘客对处理结果不服的，可以向市运输管理机构投诉。
市运输管理机构接到乘客投诉后，应当在15日内作出答复；问题复杂或取证困难的，调查处理时间可延长至30日，但应当向投诉人说明情况。
第三十三条 乘客与出租车驾驶员对提供服务、收费有争议时，可当即要求驾车到市运输管理机构或物价部门处理，租车时起至受理时止的全部车费由责任人承担。
第三十四条 乘客与出租车驾驶员对计程计价器有争议的，可当即要求驾车到市运输管理机构处理。乘客和驾驶员向市运输管理机构交付鉴定押金后，由市运输管理机构委托具备相应资质的机构对计程计价器进行鉴定。经鉴定为合格的，其费用及由此造成的停运损失由乘客承担；不合格的，其费用及由此造成的误工损失由经营者承担。
第三十五条 遇有下列情形之一时，乘客可拒绝支付运费：
（一）租乘的出租车无计程计价器、有计程计价器不使用或计程计价器超过强制检定有效期的；
（二）驾驶员不出具出租车统一发票的；
（三）租乘的出租车在起步价里程内发生故障，无法完成约定服务的；
（四）管理部门确定的其他情形。
第六章 奖 惩
第三十六条 对在出租车服务、管理等方面作出显著成绩，取得良好经济效益和社会效益的出租车经营者和服务优良、素质过硬的从业人员给予表彰、奖励，弘扬正气，树立、培养和保护优质服务的先进典型。对打击出租车非法营运的举报人实行奖励。奖励费用在经营权有偿使用费中列支。
第三十七条 隐瞒有关情况或提供虚假材料申请出租车经营权的，不予受理或不予行政许可，并给予警告，申请人在一年内不得再次申请出租车经营权。
被许可人以欺骗、贿赂等不正当手段取得出租车经营权的，市运输管理机构应当依法查处，申请人在三年内不得再次申请出租车经营权。
第三十八条 对违反本办法规定的下列行为，由市运输管理机构依法给予处罚：
（一）无出租车经营许可证从事道路运输经营活动的，责令停止经营；有违法所得的，没收违法所得，处以违法所得二倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足20000元的，处以30000元以上100000元以下的罚款。取得出租车经营许可证但无出租车辆道路运输证从事出租车经营活动的，责令改正，每辆处以1000元以上5000元以下的罚款；
（二）倒卖、出租、出借或者以其他形式非法转让出租车经营许可证、出租车辆道路运输证的，责令停止违法行为，收缴有关证件，处以2000元以上10000元以下的罚款；有违法所得的，没收违法所得；
（三）出租车不按规定使用计程计价器、拒载或故意绕道的，处 100元以上1000元以下的罚款；
（四）出租车经营者中途无故中断运输的，在营运中未经乘客同意擅自招揽他人同乘的，每次处以500元以上1000元以下的罚款；
（五）出租车经营者使用未取得从业资格证的驾驶员从事出租车营运的，每人次处以100元以上300元以下的罚款，但罚款总额最高不超过1000元；驾驶员未取得或使用无效从业资格证驾驶出租车的，处以200元以上2000元以下的罚款；
（六）出租车在机场、车站、港口等客源点不在规定场所、不按规定秩序排队承运乘客的，处以100元以上300元以下的罚款。
第三十九条 违反本办法规定，有下列行为之一的，由市运输管理机构责令限期改正并可视情予以通报：
（一）出租车经营者不对从业人员进行职业道德教育和培训的；
（二）车容车貌脏、乱、差的；
（三）从业人员服务态度差，语言不文明的；
（四）采取不正当手段争抢客源的；
（五）不按照规定收取费用，有多收其他费用的；
（六）在营运中有干扰他人正常活动的；
（七）出租车经营者不及时处理群众投诉的；
（八）不按规定给乘客出具发票的；
（九）不服从管理部门依法实施的监督管理的;
（十）其他违反管理规定的行为。
出租车出市区或到城郊偏僻地区，未到公安机关指定的地点进行治安登记的，由公安机关责令改正并可视情予以通报。
第四十条 违反本办法规定，由市运输管理机构责令限期改正的，必要时可以暂扣出租车辆道路运输证、从业资格证等道路运输牌证，签发待理证，责令其从业人员进行有关法律知识及职业道德规范的学习，学习合格后发还。不学习或学习后仍无改进的，收回从业资格证。
第四十一条 违反本办法规定，依法应当由其他部门查处的，从其规定。
第四十二条 妨碍行政机关执行公务，违反《中华人民共和国治安管理处罚法》的，由公安机关依法查处；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第四十三条 当事人对具体行政行为不服的，可依法申请行政复议或提起行政诉讼。
第四十四条 出租车管理部门及其工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊、以权谋私的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第七章 附 则
第四十五条 金坛、溧阳市可参照本办法执行。
第四十六条 本办法自发布之日起施行。2000年11月18日市政府颁发的《常州市客运出租汽车管理办法》（常政发〔2000〕196号文件）同时废止。本市以前有关规定与本办法不一致的，以本办法为准。
期货公司分类监管规定（试行）
中国证券监督管理委员会
证监会公告〔2009〕22号
现公布《期货公司分类监管规定（试行）》，自2009年9月1日起施行。
中国证券监督管理委员会
二〇〇九年八月十七日
附件：《期货公司分类监管规定（试行）》.doc
期货公司分类监管规定（试行）
第一章 总则
第一条 为有效实施对期货公司的监督管理，合理配置监管资源，提高监管效率，促进期货公司持续规范发展，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》等相关规定，制定本规定。
第二条 期货公司分类是指以期货公司风险管理能力为基础，结合公司市场影响力和持续合规状况，按照本规定评价和确定期货公司的类别。
第三条 中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则，制定并适时调整期货公司分类的评价指标与标准。
第四条 期货公司的分类由中国证监会及其派出机构组织实施，坚持依法合规、客观公正的原则。
第五条 中国证监会设立期货公司分类监管评审委员会（以下简称评审委员会），负责评审等事宜。
评审委员会由中国证监会、中国期货业协会、中国期货保证金监控中心有限责任公司（以下简称期货保证金监控中心）和期货交易所相关人员组成。评审委员会的产生办法、组织结构、工作程序和议事规则由中国证监会另行规定。
第六条 参与期货公司分类工作的人员应当具备相应的专业素质、业务能力和监管经验，在工作中坚持原则、廉洁奉公、勤勉尽责。
第七条 中国证监会及其派出机构根据分类结果对不同类别的期货公司实施区别对待的监管政策。
分类评价不能替代中国证监会及其派出机构的监管措施。
第二章 评价指标
第八条 期货公司的风险管理能力主要根据期货公司客户资产保护、资本充足、公司治理、内部控制、信息系统安全、信息披露等6类评价指标进行评价，体现期货公司对各种风险的控制能力和管理能力。
（一）客户资产保护。主要反映期货公司客户资产安全保障机制、客户资产安全性、客户服务及客户管理水平等情况，体现其操作风险管理能力。
（二）资本充足。主要反映期货公司以净资本为核心的风险监管指标情况，体现其资本实力及流动性状况。
（三）公司治理。主要反映期货公司治理和规范运作情况，体现其合规风险管理能力。
（四）内部控制。主要反映期货公司内部控制制度有效运行情况，体现其内部控制管理水平。
（五）信息系统安全。主要反映期货公司信息系统的稳定与安全情况，体现其技术风险管理能力。
（六）信息披露。主要反映期货公司报送和披露信息的及时性、真实性、准确性、完整性，体现其会计风险及诚信风险管理能力。
第九条 期货公司市场影响力主要根据期货公司在评价期内的业务规模、盈利能力等情况来确定，包括以下内容：
（一）日均客户权益总额；
（二）经纪业务盈利能力；
（三）净利润。
第十条 期货公司持续合规状况主要根据期货公司在评价期内发生的违规行为、期货行业自律组织采取的纪律处分、中国证监会及其派出机构采取的监管措施、行政处罚，或者司法机关采取的刑事处罚进行评价。
第三章 评价方法
第十一条 设定正常经营的期货公司基准分为100分。在基准分的基础上，根据期货公司风险管理能力、市场影响力、持续合规状况等评价指标与标准，进行相应加分或扣分以确定期货公司的评价计分。
第十二条 期货公司客户资产保护、资本充足、公司治理、内部控制、信息系统安全、信息披露等6类风险管理能力评价指标不符合具体评价标准的，每项扣0.5分。
第十三条 期货公司市场影响力符合以下条件的，按照以下原则给予相应加分：
（一）期货公司上一年度日均客户权益总额位于行业前10名、11至30名的，分别加5分、2.5分；
（二）期货公司上一年度经纪业务盈利能力位于行业前10名、11至30名的，分别加4分、2分；
（三）期货公司上一年度净利润位于行业前10名、11至30名的，分别加1分、0.5分。
期货公司风险管理能力与持续合规状况指标得分低于规定分值的，市场影响力指标不予加分。
第十四条 期货公司在评价期内发生以下情形时，按照以下原则进行扣分:
（一）风险监管指标未达到监管标准的，每次扣1分；风险监管指标预警的，每次扣0.5分；
（二）期货保证金监控中心重大预警，经核实为期货公司原因的，每次扣0.5分；期货保证金监控中心一般预警，经核实为期货公司原因的，每次扣0.25分，最高扣3分；
（三）违规使用自有资金的，每项扣2分；
（四）允许客户在保证金不足的情况下进行开仓交易的，每次扣2分；
（五）错单和穿仓损失金额超过当期提取的风险准备金额10%的，扣2分；
（六）审计报告及审阅报告被出具非标准审计意见或审阅意见的，每次扣3分；
（七）任用不具有期货从业资格的人员从事期货业务的，每次扣0.1分，最高扣2分；
（八）任用未取得任职资格的董事、监事、高级管理人员的，每次扣2分；
（九）董事、监事、高级管理人员存在3个月以上缺位的，每次扣2分；
（十）未经许可或报备私下变更股东的，每次扣10分；
（十一）未经许可设立、变更经营场所的，每次扣10分；
（十二）未按规定使用分类评价结果的，每次扣1分。
第十五条 期货公司在评价期内被中国证监会及其派出机构采取监管措施、行政处罚或者被司法机关刑事处罚的，按照以下原则给予相应扣分：
（一）被下达责令整改通知书，或者董事、监事和高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被监管谈话的，每次扣2分；
（二）被采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款第（二）至（七）项监管措施的，每次扣3分；
（三）董事、监事和高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被警告或者罚款的，每次扣3分；被暂停、撤销任职资格或者被认定为不适当人选的，每次扣5分；被市场禁入的，每次扣10分；
（四）被采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款第（一）项监管措施的，每次扣10分；
（五）被警告、罚款或者没收违法所得的，每次扣15分；
（六）被撤销部分或者全部业务许可、关闭分支机构，或者被刑事处罚的，每次扣20分。
第十六条 期货公司营业部被采取第十五条所述监管措施的，营业部所在地中国证监会派出机构应及时告知期货公司住所地中国证监会派出机构。
期货公司营业部按第十五条所述原则进行扣分。
第十七条 期货公司及其从业人员被中国期货业协会或者期货交易所纪律处分的，每次扣0.5分，累计最高扣3分。
第十八条 期货公司违规行为已被采取纪律处分、监管措施、行政处罚、刑事处罚的，或者同一违规行为被采取多项纪律处分、监管措施、行政处罚、刑事处罚的，按扣分最高的项目进行扣分，不重复扣分；不同违规行为被采取同一纪律处分、监管措施、行政处罚、刑事处罚的，应当分别计算、合计扣分。
第十九条 期货公司出现被采取第十五条第（一）项规定的监管措施时，期货公司能在规定的时间内完成整改且通过中国证监会派出机构验收的，对相应的监管措施可以不予扣分，但仍需按照违规行为进行扣分。
第二十条 期货公司符合以下条件的，按照以下原则给予相应加分：
（一）在评价期内与其他期货公司进行合并且在评价期内已获中国证监会行政许可的，可加3分；
（二）在评价期内管理制度创新成果在全行业推广的，最高可加2分。
第二十一条 中国证监会派出机构可以根据期货公司在评价期内配合日常监管、落实专项监管工作及整改完成情况，对期货公司进行酌情扣分，最高可扣2分。
第四章 公司类别
第二十二条 根据期货公司评价计分的高低，将期货公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5类11个级别。
（一）A类公司风险管理能力在行业内最高，能够较好控制业务风险；
（二）B类公司风险管理能力在行业内较高,能够控制业务风险；
（三）C类公司风险管理能力与其现有业务规模基本匹配；
（四）D类公司风险管理能力低，潜在风险可能超过公司可承受范围；
（五）E类公司潜在风险已经变为现实风险，已被采取风险处置措施。
第二十三条 A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D等4类10个级别的公司，由中国证监会每年根据行业发展状况，结合以前年度分类结果，根据全部期货公司评价计分的分布情况，以中位数为基准，按照一定的分值区间确定。
第二十四条 期货公司日均客户权益总额未达到全国期货公司日均客户权益总额平均水平的，不得评为A类公司。
第二十五条 被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管等风险处置措施的期货公司，定为E类公司。
第二十六条 期货公司在评价期内存在股东虚假出资、股东抽逃出资、挪用客户保证金、超范围经营、信息系统不符合监管要求、日常经营及自评中向中国证监会及其派出机构、期货保证金监控中心报送虚假材料等情形的，将公司类别下调3个级别；情节严重的，直接评为D类。
第二十七条 期货公司未在规定日期之前上报自评结果的，将公司类别下调1个级别；未在确定分类结果期限之前上报自评结果的，直接评为D类。
第二十八条 期货公司状况发生重大变化或者出现异常且足以导致公司分类类别调整的，评审委员会有权根据有关情况及时对相关期货公司的分类进行动态调整。
上述分类调整属于调高期货公司类别的，期货公司评价指标应当持续6个月以上满足与调高类别相应的标准。
第五章 组织实施
第二十九条 期货公司分类评价采取期货公司自评、中国证监会派出机构初审、评审委员会复核和评审、中国证监会确认评价结果的方法。
第三十条 期货公司分类评价每年进行1次，风险管理能力及持续合规状况评价指标以上一年度4月1日至本年度3月31日为评价期；涉及的财务数据、经营数据原则上以上一年度经审计报表为准。
第三十一条 期货公司应当按照本规定进行自评，对照评价指标与标准，如实反映存在的问题及被采取的纪律处分、监管措施、行政处罚、刑事处罚等，经公司法定代表人和公司经营管理负责人、首席风险官签署确认后，于每年4月15日之前将自评结果上报公司住所地中国证监会派出机构。
第三十二条 中国证监会派出机构在期货公司自评的基础上，根据日常监管掌握的情况，对期货公司自评结果进行初审和评价计分，于每年5月15日之前将初审结果上报评审委员会。
第三十三条 在初审过程中，中国证监会派出机构应当就有关问题进行核查，并与期货公司核对情况，确认事实。
第三十四条 评审委员会在中国证监会派出机构初审的基础上组织复核，并根据复核结果评审确定期货公司的类别。期货公司分类结果由中国证监会确认后生效。
第三十五条 期货公司因不可抗力或其他特殊情形，认为有必要申请扣分豁免的，应当提交相应证明材料，经中国证监会派出机构初审后由评审委员会复核并审议决定。
第三十六条 中国证监会于每年7月15日之前将期货公司的具体得分及所属类别书面告知期货公司。
第三十七条 期货公司对评价结果有异议的，在收到分类结果通知之日起1个月内可通过中国证监会派出机构向评审委员会提出书面申诉。
第三十八条 对于在自评时隐瞒重大事项或者报送、提供的信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的期货公司，中国证监会派出机构应当对签署确认意见的公司法定代表人和经理层人员采取相应监管措施，记入诚信档案。
第三十九条 中国证监会派出机构在日常监管工作中，对期货公司发生的违规行为和异常情况应当及时调查、迅速采取适当的监管措施并记入监管档案，在此基础上对期货公司进行客观、公正的初审和评价计分。
第四十条 中国证监会派出机构对期货公司的违法违规行为是否及时、充分采取相应监管措施，以及期货公司分类初审的质量，是落实辖区监管责任制，考评中国证监会派出机构期货公司监管工作绩效的重要依据。
第六章 分类结果的使用
第四十一条 中国证监会按照分类监管原则，对不同类别的期货公司在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面区别对待。
第四十二条 期货公司分类结果将作为期货公司申请增加业务种类、新设营业网点等事项的审慎性条件。
第四十三条 期货公司分类结果将作为确定新业务试点范围和推广顺序的依据。
第四十四条 期货公司分类结果将作为确定期货投资者保障基金不同缴纳比例的依据。
第四十五条 期货公司分类结果主要供中国证监会及其派出机构、各期货交易所、期货保证金监控中心、中国期货业协会等机构使用。
期货公司不得对外公布分类结果，不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。
第七章 附则
第四十六条 本规定下列用语的含义：
（一）期货保证金监控中心重大预警，是指由于期货公司保证金封闭圈内自有资金不足或者保证金出现缺口等事项而导致的预警。
（二）期货保证金监控中心一般预警，是指除上述重大预警以外的其他预警。
（三）经纪业务盈利能力，是指期货公司手续费收入－营业税金及附加－业务及管理费。
第四十七条 本规定自2009年9月1日起施行。
附件：期货公司风险管理能力评价指标与标准
评价指标 序号 评价标准
1.客户资产保护 1.01 期货保证金账户的管理、报备、披露符合相关规定
1.02 期货保证金的存放、出入金符合相关规定
1.03 期货保证金封闭管理有效运行，不存在违反相关规定的情形
1.04 向监控中心报送的数据真实、准确、完整，能够按规定及时报送
1.05 开户环节符合相关规定和投资者适当性制度的要求
1.06 交易环节符合相关规定，能够切实保障客户的合法权益
2.资本充足 2.01 风险监管指标的计算符合规定
2.02 建立了风险监管指标动态监控与补充机制，开展重大业务前进行敏感性测试
2.03 按照规定履行了定期报告与风险监管指标异常时的临时报告义务
3.公司治理 3.01 期货公司与控股股东或实际控制人在业务、人员、资产、财务、场所等方面严格分开、独立经营
3.02 公司“三会”制度健全并有效履行职责
3.03 董事、监事、高级管理人员任职情况符合监管要求，不存在提供虚假信息、隐瞒重大事项、拒绝配合监管、擅离职守等情况
3.04 公司股东及其关联人未占用期货公司资产，未损害公司及客户的合法权益
3.05 公司及股东能够按规定向监管部门履行报告义务
3.06 期货公司未直接或间接为股东提供融资或担保
3.07 期货公司确保首席风险官享有充分的知情权和独立的检查权，为首席风险官有效履职提供必要的条件和保障
3.08 首席风险官按规定履行监督、检查职责，切实履行报告义务，并按要求及时向监管部门提交工作报告
4.内部控制 4.01 公司和营业部的人员、岗位、场地、设施等方面符合运营和监管要求
4.02 公司内部控制架构健全，设置了必要的业务和职能管理部门，符合不相容职务分离原则
4.内部控制 4.03 公司内部管理制度完善，财务、交易、结算、风险控制、合规等各项业务有效运转并符合监管要求
4.04 公司建立了重大风险预警机制和突发事件应急处理制度并有效执行
4.05 公司建立了明确、合理的授权分责制度并有效执行
4.06 公司建立了严格的内部稽核监督和责任追究制度并有效执行
4.07 公司自有资金管理有效，资金用途和划拨程序符合监管要求
4.08 营业部“四统一”管理有效执行
5.信息系统安全 5.01 信息技术管理制度完善并有效执行
5.02 信息系统安全稳定运行
5.03 应急处理机制健全有效
5.04 按规定及时准确报送信息系统情况
6.信息披露 6.01 信息披露制度健全且有效执行
6.02 公开披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
6.03 公开披露的信息能够按规定及时披露
6.04 信息披露工作由专人负责、职责明确，公开信息填报工作符合监管要求
