上海市国资委关于印发《上海市企业国有产权无偿划转暂行办法》的通知
上海市国资委
上海市国资委关于印发《上海市企业国有产权无偿划转暂行办法》的通知
沪国资委产[2006]362号
各有关单位：
为了规范本市企业国有产权无偿划转行为，保障企业国有产权有序流动，根据《企业国有产权无偿划转管理暂行办法》（国资发产权﹝2005﹞239号）、《关于企业国有资产办理无偿划转手续的规定》（财管字﹝1999﹞301号）以及国家和本市有关规定，我们制定了《上海市企业国有产权无偿划转暂行办法》，现予以发布，自发布之日起实施，请遵照执行。
市国资委
二〇〇六年四月二十四日
上海市企业国有产权无偿划转暂行办法
第一章 总则
第一条（目的和依据）
为了规范本市企业国有产权无偿划转行为，保障企业国有产权有序流动，促进国有经济结构调整和国有企业战略性重组，防止国有资产流失，根据《企业国有产权无偿划转管理暂行办法》（国资发产权﹝2005﹞239号）、《关于企业国有资产办理无偿划转手续的规定》（财管字﹝1999﹞301号）以及国家和本市有关规定制定本办法。
第二条（定义）
本办法所称企业国有产权无偿划转，是指企业国有产权在政府机构、事业单位、国有独资公司（企业）及其他国有产权主体之间的无偿转移。国有独资公司、有限责任公司等国有股权的划转，还应当遵循《中华人民共和国公司法》的有关规定。
本办法所称企业国有产权是指政府机构、事业单位、国有独资公司（企业）及其他国有产权主体持有的企业整体产权或部分股权。
第三条（适用范围）
本办法适用于市、区（县）国资监管机构出资监管单位以及市、区（县）国资监管机构出资监管单位以外的本市企业国有产权无偿划转。本办法所称市、区（县）国资监管机构出资监管单位是指市、区（县）国资监管机构出资并监管的单位，监管的单位，出资、委托监管的单位。
第四条（无偿划转的基本原则）
企业国有产权无偿划转应当遵循下列原则
（一）符合国家法律法规和产业政策规定；
（二）有利于国有经济布局和产业结构调整；
（三）有利于完善企业产权结构和培育企业核心竞争力；
（四）划入方和划出方协商一致原则。
第五条（标的要求）
被划转企业国有产权应当权属清晰。权属关系不清晰或存在权属纠纷的企业国有产权不得进行划转。
被划转企业国有产权存在担保物权、法定优先权、租赁权等权利负担的，应当符合《中华人民共和国担保法》《中华人民共和国合同法》等相关法律的规定。
第六条（无偿划转的限制）
除本办法第三章规定的市、区（县）政府以及市、区（县）国资监管机构决定的外，有下列情况之一的，不得进行无偿划转。
（一）被划转企业主业不符合划入方主业及企业战略发展规划的；
（二）中介机构对被划转企业划转基准日的财务报告出具否定意见、无法表示意见或保留意见的审计报告的；
（三）划转所涉及的职工分流安置事项未经被划转企业的职工代表大会审议通过的；
（四）被划转企业或有负债未有妥善解决方案的；
（五）划出方债务未有妥善处置方案的。
第二章 出资监管单位或其他国有产权主体申请企业国有产权无偿划转的程序
第七条（可行性报告要求）
申请企业国有产权无偿划转的双方应当进行可行性研究。划转可行性论证报告一般载明下列内容：
(一)被划转企业所处行业情况及国家有关法律法规、产业政策规定；
(二)被划转企业主业情况及与划入、划出方企业主业和发展规划的关系；
(三)被划转企业的财务状况及或有负债情况；
(四)被划转企业的人员情况；
(五)划入方对被划转企业的重组方案，包括投入计划、资金来源、效益预测及风险对策等；
(六)其他需要说明的情况。
第八条（内部审议程序）
申请划转的双方应当在可行性研究的基础上，按照内部决策程序进行审议，分别形成书面决议。
(一)划转双方为公司、企业的：
1、划转标的为企业整体产权，划转发生在母公司内部的，依据公司章程由母公司董事会或者股东会审议；划转发生在母公司外部的，依据公司章程由母公司股东会审议。划转方为国有企业的，依法由该国有企业内部决策程序审议。
2、划转标的为企业部分股权，划转发生在母公司内部的，依据公司章程由母公司总经理会议、董事会或者股东会审议；划转发生在母公司外部的，依据公司章程由母公司董事会或股东会审议，除履行母公司审议程序外，还须经被划转企业其他股东所持表决权半数以上同意。划转方为国有企业的，依法由该国有企业内部决策程序审议。
（二）划转双方为行政机构或事业单位的：
1、划转标的为企业整体产权，行政机构或事业单位依法通过内部决策程序审议；
2、划转标的为企业部分股权，除行政机构或事业单位依法通过内部决策程序审议外，还须经被划转企业其他股东所持表决权半数以上同意。
（三）划转一方为公司、企业，另一方为行政机构或者事业单位的，分别依照上述程序审议。
第九条（债权人和职工权益保护）
划出方应当就划转事项通知本企业（单位）债权人，并制订相应的债务处置方案。涉及职工分流安置事项的，还应当经被划转企业职工代表大会审议通过。
第十条（无偿划转资产的审计）
依法履行上述程序后，划转双方应共同委托有资质的中介机构按照有关规定对被划转企业开展审计，以该中介机构出具的审计报告作为企业国有产权无偿划转的依据。
第十一条（无偿划转协议）
划转双方协商一致后，应当签订企业国有产权无偿划转协议。无偿划转协议应当包括下列主要内容：
（一）划入划出双方的名称与住所；
（二）被划转企业的基本情况；
（三）被划转企业国有产权审计值及划转基准日；
（四）被划转企业涉及的职工分流安置方案；
（五）被划转企业涉及的债权、债务(包括拖欠职工债务)以及或有负债的处理方案；
（六）划转双方的违约责任；
（七）纠纷的解决方式；
（八）协议生效条件；
（九）划转双方认为必要的其他条款。
第十二条（审批程序）
（一）企业国有产权在中央和本市之间、本市和外省市之间无偿划转的，依照《企业国有产权无偿划转管理暂行办法》（国资发产权﹝2005﹞239号）有关规定报批。
（二）企业国有产权在市或区（县）同一国资监管机构出资监管单位之间无偿划转的，由出资监管单位共同报同级国资监管机构批准；在不同国资监管机构出资监管单位之间无偿划转的，依据划转双方的产权归属关系，由出资监管单位分别报同级国资监管机构批准。
（三）企业国有产权在出资监管单位内部无偿划转的，由出资监管单位批准并抄报同级国资监管机构。
（四）企业国有产权在行政事业单位内部无偿划转的，由该行政事业单位批准并抄报同级国资监管机构。在行政事业单位之间无偿划转的，由相关的行政事业单位分别批准并抄报同级国资监管机构。
（五）企业国有产权在行政事业单位之间和国资监管机构之间无偿划转的，分别由相关的行政事业单位和国资监管机构批准。
第十三条（审查材料）
批准企业国有产权无偿划转事项，应当审查下列书面材料：
（一）划转的申请文件;
（二）划转双方及被划转企业的产权登记证（或产权证明）；
（三）本办法第八条要求的书面决议和相关材料。
（四）中介机构出具的被划转企业划转基准日的审计报告；
（五）被划转企业职代会通过职工分流安置方案的决议；
（六）划出方债务处置方案；
（七）划转双方签订的划转协议；
（八）划转的可行性论证报告;
（九）其他有关文件。
第三章 市、区（县）政府或市、区（县）国资监管机构决定的企业国有产权无偿划转的程序
第十四条（特殊审批程序）
下列企业国有产权无偿划转事项适用特殊程序：
(一)市政府决定的本市企业国有产权无偿划转事项，依据划转双方的产权归属关系，在同一国资监管机构出资监管单位之间划转的，由出资监管单位共同报同级国资监管机构批准；在不同国资监管机构出资监管单位之间划转的，由出资监管单位分别报同级国资监管机构批准。
(二)区（县）政府决定的企业国有产权无偿划转事项，依据划转双方的产权归属关系，在区（县）内部划转的，由出资监管单位共同报同级国资监管机构批准；跨区（县）划转的，由出资监管单位分别报同级国资监管机构批准。
(三)市、区(县）国资监管机构根据国有经济布局、结构调整和重组需要决定的企业国有产权无偿划转事项，由出资监管单位共同报同级国资监管机构批准。
第十五条（审查材料）
依据市、区（县）政府或市、区（县）国资监管机构决定办理企业国有产权无偿划转需提交以下书面文件：
（一)政府及国资监管机构有关划转的决定文件；
（二）划转的申请文件；
（三）被划转企业国有产权的情况（资产总额、基准日等）；
（四）划转协议，包括资产被划转缘由、被划转资产情况、双方对被划转资产总额的认可等内容；
（五）其他有关文件。
第四章 企业国有产权无偿划转的实施
第十六条（协议生效和履行）
企业国有产权无偿划转事项按照本办法规定程序批准后，划转协议生效。划转协议生效以前，划转双方不得履行或者部分履行。
第十七条（重新报批）
企业国有产权无偿划转事项经批准后，划出方和划入方调整产权划转比例或者划转协议有重大变化的，应当按照规定程序重新报批。
第十八条（变更登记）
划转双方应当依据相关批复文件及划转协议，进行账务调整，并按规定办理产权变更登记、工商变更登记等手续。
第五章 附则
第十九条（实施日期）
本办法自公布之日起施行。原《关于规范本市国有产权划转工作的若干意见》（沪国资秘[1996]262号）同时废止。
第二十条（行政事业类资产的无偿划转）
行政事业类资产无偿划转参照本办法实施。行政事业类非经营性资产转经营性资产后的无偿划转遵照本办法执行。
特殊情形下企业部分国有资产的无偿划转，经市国资委批准并商有关部门同意后参照本办法第三章程序办理。
第二十一条（备案）
区（县）国资监管机构可以遵照本办法制定本区（县）的实施细则并报市国资委备案。
第二十二条（解释部门）
本办法由市国资委负责解释。
关于印发《全国环境保护档案事业发展“十五”计划》的通知
国家环境保护总局
国家环境保护总局办公厅文件
环办[2001]51号
关于印发《全国环境保护档案事业发展“十五”计划》的通知
现将《全国环境保护档案事业发展“十五”计划》印发你们，请结合实际情况，制定本单位、本地区档案工作“十五”计划，并认真组织实施。
附件：全国环境保护档案事业发展“十五”计划
二○○一年五月十五日
全国环境保护档案事业发展“十五”计划
环保档案是记录环保事业发展历史，研究未来工作的重要载体。当前环境形势严峻，“十五”期间，环境保护任务十分艰巨。做好环保档案工作，对于推动环境保护事业发展具有重要的意义。制定和实施环保档案事业发展“十五”计划，确定指导思想、奋斗目标、主要任务，是一件关系到21世纪初环保档案事业建设的总体部署和环保档案事业能否适应环保事业发展需要的一件大事，应认真做好。
一、“九五”环保档案工作的回顾
（一）比较规范的环保档案事业体系基本形成
“九五”环保档案事业发展规划实施以来，环保档案工作取得较大的进展，已从起步阶段步入稳步发展阶段，逐步实现规范化、法制化、科学化，基本形成了符合自身发展规律的环保档案事业体系,在国家经济建设和环境保护工作中发挥了重要作用。
1、环保档案事业纳入环境保护事业发展规划，确立了环保档案工作的地位
在《国家环境保护“九五”计划和2010年远景目标》中，明确了档案工作是“加强环境管理的基础工作之一”，将“加强档案工作”列入“九五”计划的“主要保证措施”之中，为环保档案事业发展创造了条件。
2、档案目标管理活动全面展开，推动了环保档案工作管理规范化
截止到2000年底，全国环保系统档案目标管理达标单位共1125个，其中北京、河北、辽宁、山东等省的地（市）级环保部门全部达标。国家环保总局直属单位达标率93%。实施目标管理，推动了环保档案工作规范化进程。
3、深入研究、逐步完善环保档案的法规体系，档案法规、标准得到落实
环保档案管理规范、技术研究和标准制定工作取得成效。修订、制订了《环保科技事业单位档案目标管理达标定级标准（国家级）》、《环境保护档案数据采集规范》、《环境监理档案管理规范》等规章制度和标准。《环境保护档案技术方法研究》获得国家档案局1996年科技进步三等奖。各级环保部门依据环保档案法规标准，制定、完善了适用于本单位工作的实施细则，并摸索出一些行之有效的办法和经验，使环保档案管理规范化、法制化又向前迈进了一步。各级环保部门广泛、深入地开展普及、学习、宣传档案法的教育活动，广大环保干部档案意识有了明显提高。
4、档案基础业务建设有较大的突破，基础设施建设逐年改善
各级环保档案部门认真履行档案行政管理和档案安全保管职能。大多数单位实现了档案集中统一管理，档案收集齐全、整理规范、室藏丰富。档案保管条件明显好转，档案基础设施逐年改善，开发利用取得成效。目前，全国环保系统档案库房总面积达到49,522m2，比“八五”末增长了1.73倍；保存各类档案129万余卷，比“八五”末增长了3.66 倍，为环保事业积累了珍贵的史料。档案工作在为环保中心工作服务中发挥了重要的作用。
5、环保档案管理网络建设日趋健全，档案管理机构建设有所加强
大多数单位配备了与职能、任务相适应的档案工作人员。全国环保系统档案管理人员达到5229人，比“八五”末增长了3.1倍，形成了以专职人员为主与兼职人员相结合的档案管理网络。举办了７次全国性的环保档案业务培训班，培训350余人次，档案管理人员的工作水平和能力有了明显的提高，为环保档案事业做出了重大的贡献。
6、稳步推进计算机技术在档案管理中的应用
研究、开发了《环保档案信息管理系统》专用软件，在全系统使用推广，并在全国省级环保部门初步实现了计算机辅助立卷、检索。档案管理人员的计算机水平有了一定提高，计算机技术在档案管理中的应用日益普及。
7、对档案工作的监督指导力度有所加强。
总局档案管理部门加强了对地方各级环保部门档案工作的监督、指导和培训，提高了全国环保档案工作的整体水平。
（二）环保档案事业面临的形势和问题
近年来，环保档案事业取得长足的进步，但环保档案管理的整体水平仍然较低，不能适应环保事业发展的需要。
1、环保档案干部队伍不稳定，档案人员管理能力和专业素质需要进一步提高。部分单位档案人员更换频繁，兼职过多，影响档案工作正常开展。
2、环保档案基础设施建设投资不足。部分单位领导不重视档案工作，档案经费没有列入单位投资计划，基础设施落后。
3、利用计算机进行档案辅助管理刚刚起步，多停留在单机录入和利用数据库检索水平上，尚未实现网络化的信息管理，不能适应信息时代发展的需要。
4、环保档案信息开发利用率低，深层次开发少，不能及时有效地服务于环保事业和国家的经济建设，是环保档案工作中亟待解决的重要问题。
二、环保档案事业发展“十五”计划
(一)指导思想和基本原则
1、指导思想
以邓小平理论和党的基本路线为指导，以江泽民总书记“三个代表”重要思想为动力，认真贯彻党的十五大精神和党中央、国务院关于加强环保工作的指示，围绕改善环境质量和环境保护中心工作，切实加强环保档案事业的业务建设、队伍建设和法制建设，提高档案管理现代化水平，为环境经济的协调发展，提供服务保障。
2、基本原则
以法制化、规范化、科学化、现代化为原则。
（１）完善规章、依法管档。完善环保档案法规体系，落实各项环保档案法规、标准；充分发挥法律法规的规范、保障作用和标准的技术引导作用。
（２）分级指导，规范管理，结合实际，分步实施。以目标管理分级考评推动档案规范化管理，提高档案管理整体水平。
（３）加强基础建设，强化开发利用。不断加强业务建设，夯实基础，改革创新，强化多种形式的开发利用档案信息。
（４）采用先进技术手段，全面提高档案管理方法和信息资源开发手段的科技含量，试点电子档案文件即时归档，推动档案管理现代化水平不断提高。
（二）奋斗目标
在全国环保系统建成管理科学、服务有效、与环保事业发展相适应、符合档案工作发展规律的现代化的环保档案管理体系，特别是在现代化管理和信息深层次开发、利用上取得突破。
（三）“十五”期间环保档案事业的主要任务
“九五”期间环保档案事业的发展，为“十五”期间全国环保档案工作进一步发展奠定了较好地基础，创造了有利条件。为适应新世纪环保事业的发展，必须继续加强队伍建设，能力建设，法制建设。
1、加强环保档案干部队伍建设，形成结构优化、精干高效的干部队伍
（1）健全档案机构、建设一支稳定的档案管理干部队伍
各级环保部门要依据《档案法》加强档案机构建设，保障档案管理职能到位。机构与人员的配备要以能履行本部门档案工作和对所属单位及本地区环保档案工作监督、指导的职能为原则。
省级环保部门要配备专职档案人员，并保持档案管理干部队伍的相对稳定。
（2）全面提高档案干部素质，建设一支坚决执行党的路线、方针、政策、精通业务的高素质档案干部队伍。通过各种形式的培训，对档案专业技术人员实行继续教育，提高档案干部的综合管理素质和业务工作能力，拓宽知识面，树立改革意识，主动服务意识，掌握档案业务的工作方法和规律，提高现代化管理技能和综合管理能力，培养既有档案专业知识又具有环保专业知识、能运用现代化管理手段的档案干部队伍。
（3）提高环保档案管理网络的整体水平
进一步完善已形成的档案管理网络，充分发挥大区环保档案协作组作用，增进省际、区际间的沟通与联系，以典型引路示范，形成互相推动力量，提高环保系统档案管理的整体水平。
2、加强能力建设
（1）继续深入开展机关、科技事业单位档案目标管理活动，以目标管理考评推动档案工作。各级环保档案部门要结合实际，分类指导，分步实施。“十五”期间，已达到省部级标准的单位要进一步巩固达标成果，其中40%以上单位要提高达标等级；未达标的省级环保部门要全部达标。条件成熟的地区，地（市）级环保部门达标率争取达到80%以上。西部地区环保部门要根据实际情况，制定切实可行的达标计划，扎扎实实地开展档案目标管理活动。
（2）加大基础业务建设力度，以提高档案工作规范化、标准化、科学化为重点，拓展档案收集渠道，丰富室藏，优化室藏结构，搞好档案基础业务建设。积极探索适应环保档案事业发展的管理方法和服务方式，拓宽思路，完善措施；开展电子文档管理、保管方面的研究，加快立卷改革的步伐、改进管理方式；配备必要的现代化档案管理设施，改善档案保管条件，强化档案安全保管，进一步提高工作效率和质量。
（3）加快环保档案现代化管理的进程，提高现代化管理水平。国家环保总局已将档案现代化管理纳入办公自动化体系，着手进行文档一体化研究和采用现代信息技术管理档案的研究。各级环保部门也要把档案管理自动化纳入机关办公自动化体系并进入本部门计算机网络系统，利用现代化技术和设施管理档案。省级环保部门要逐步实现文档一体化、网络化，提高档案现代化管理水平。地市级环保部门也要采用计算机技术管理档案。有条件的单位，可逐步实现档案全文存储检索、多媒体档案信息处理及网络档案信息传输。在环保系统内开展省际间档案资料目录网上交换工作，逐步实现档案资料目录共享。
（4）强化档案开发利用，研究环保档案信息的深层次开发，为重要环保活动服好务。围绕环境保护中心工作，及时地、有针对性地为领导决策提供有价值的信息。要有超前意识、主动服务意识，努力开辟服务渠道，拓展档案工作领域。
（5）筹建环保专业档案馆。为适应环保事业发展需要，建立一个结构合理，馆藏丰富，能利用现代化手段迅速、准确提供档案信息、资料的环保专业档案馆，使其作为长期保管环保档案资料的信息中心和环保宣传教育基地，在维护档案完整与安全、有效地为环保事业提供档案服务方面将发挥重要作用。
3、进一步加强法制建设和实施
（1）继续研究编制、补充或修订环保档案管理的标准、规范，完善法规体系。制定《环保档案执法监督检查实施细则》、《环境保护电子档案著录细则》；补充修订《环保档案分类表》、《环保公文档案主题词简表》。
（2）加强对现有的环保档案法规标准贯彻实施和监督指导。建立档案管理责任制，开展档案执法检查；狠抓“四同步”落实，实施依法治档的措施。
（3）继续深入开展《档案法》宣传教育活动，进一步提高领导者和广大环保干部的档案意识、法制观念，普及档案知识。
（四）推动“十五”环保档案事业发展的主要措施
1、将档案事业发展纳入“十五”规划。国家环保总局已将档案事业发展纳入《国家环境保护“十五”计划纲要》。各级环保部门要按照《环保档案事业发展“十五”计划》已确立的指导思想和目标，制定本部门的环保档案发展规划，并积极创造条件，将其纳入本部门环境保护发展规划中。
2、各级环保部门要把档案工作纳入目标责任制，统筹安排，加大对环保档案工作的支持力度。将档案工作所需经费纳入单位财政预算计划，确保必要的资金投入，保证档案工作正常开展的业务经费及档案人员培训、基础设施建设的必需费用。
3、建立稳定的档案干部队伍，加强培训交流，提高档案管理人员素质。国家环保总局将有计划地组织各种类型的业务培训、继续教育及交流、研讨活动。各级环保部门要组织开展本地区的档案业务和继续教育培训，并积极参加环保系统和当地档案行政管理部门组织的培训活动。省级环保档案人员的继续教育培训率要达到100%；地市级环保档案人员的继续教育培训率要达到70%。
（1）开展相关业务的知识培训和继续教育，用新知识、新技术武装档案人员，普遍提高档案工作专业水平。
（2）开展现代化管理手段、计算机网络技术培训，为实现档案现代化管理创造条件。
（3）充分发挥大区环保档案协作组作用，加强省际、区际的协作、交流。围绕档案现代化管理、立卷改革、深层次开发利用等热点、难点问题，有计划地进行业务研讨、交流、观摩活动。
4、加快环保档案管理现代化进程 。各级环保部门要把档案管理现代化纳入本单位办公自动化管理，同步规划、统筹安排排，配套实施，努力实现档案信息数据的收集、处理、加工、检索、传输全过程的计算机化及计算机网络化管理；
5、充分利用档案科技成果，提高环保档案保护和利用水平。在环保系统内及时引进、推广档案科技成果，依靠科技进步推动环保档案管理上水平。
6、继续推行档案工作目标管理考评定级活动，全面推动档案管理规范化。树立典型，以点带面，推广先进经验；不定期地开展达标情况检查、抽查、复查。
7、开展对环保档案资源的深层次开发利用。结合本地区本部门实际情况，利用现有档案资源，开展档案编研的三次开发工作，为领导决策提供有效服务。省级环保档案部门要有2_3个以上三次开发成果。
西部地区环保档案部门要抓住西部大开发的有利时机，注意收集与西部大开发有关的环保档案信息资料，及时为社会和各级环保部门提供系统、准确的档案资料目录，为西部地区大开发提供借鉴和参考。
8、加强档案执法检查力度。“十五”期间，各级环保部门要在档案的收集、保管、利用方面加大执法检查力度。国家环保总局对本机关和直属单位要进行不定期的档案管理工作检查。各省级环保部门对所属单位及本地区要进行档案工作综合检查，以促进环保档案标准规范的落实。
9、适时召开全国环保档案工作会议。部署档案工作任务，总结、交流档案工作经验，表彰先进，推动全国环保档案事业发展。
