中国证监会关于印发《设立期货经纪公司及其营业部报批程序》的通知
中国证券监督管理委员会
中国证监会关于印发《设立期货经纪公司及其营业部报批程序》的通知
中国证监会
各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：
为进一步规范和明确设立期货经纪公司及其营业部的报批程序，根据《期货交易管理暂行条例》、《期货经纪公司管理办法》（证监发〔1999〕43号）和《关于期货经纪公司营业部审批工作的通知》（证监期货字〔1999〕20号）的要求，我会制定了《设立期货经纪公司及
其营业部报批程序》，现予印发，请遵照执行。
设立期货经纪公司及其营业部报批程序
一、设立期货经纪公司的报批程序
（一）期货经纪公司的筹建
1．申请设立期货经纪公司（以下简称“公司”），应当由全体拟投资人共同指定的申请人向公司拟设立地证监会派出机构提交以下材料：
（1）筹建申请报告；
（2）可行性报告；
（3）筹建方案；
（4）拟投资人名册及其拟出资额、出资方式、出资比例；
（5）所有拟投资人前两年度的财务报告（暂不需审计，经审计的报表与申请开业的材料一并上报）以及股东背景材料（比照股权变更申请上报材料的要求）；
（6）筹建负责人的名单、简历、任职资格证明或资信情况说明；
（7）证监会及派出机构要求的其它材料。
2．公司拟设立地证监会派出机构收到上述材料后，应比照《期货经纪公司管理办法》的要求认真审核，重点考察公司的设立是否有利于期货市场的合理布局和规范发展，拟投资人是否符合作为公司股东的条件，拟投资人的出资金额和方式是否符合要求，筹建方案是否可行等等。
3．派出机构初审同意后，向证监会提交关于同意筹建公司的报告，连同上述申请材料一起报证监会复审。报告应以正式文件上报，在其中明确表明派出机构的意见。
4．证监会复审同意后，向公司拟设立地证监会派出机构下发关于同意筹建公司的批复。
5．公司的筹建工作应自批复下发之日起6个月内完成。逾期未完成筹建的，原批复文件自动失效。遇有特殊情况需要延长筹建期限的，应当于筹建期满前1个月向证监会提出延期筹建的书面申请，经证监会同意后予以延期，但延长期不得超过3个月。
（二）公司的开业
1．公司筹建工作完成后，申请人应向公司所在地证监会派出机构提交以下材料：
（1）申请开业的报告；
（2）筹建情况报告；
（3）《期货经纪公司管理办法》第十一条规定的材料。
2．证监会派出机构结合公司的开业申请和上报材料，对公司的筹建情况进行现场检查验收。验收标准包括：
（1）申报材料与实际筹建情况相符；
（2）注册资本足额到位，以实物出资的，产权转移手续必须办妥；
（3）有规范的公司章程；
（4）高级管理人员具备高级管理人员任职资格并已经过考核谈话；
（5）从业人员应取得从业资格；
（6）有健全的组织机构；
（7）业务规则、管理制度和内部控制制度符合中国证监会的要求；
（8）经营场所适应期货经纪业务的需要；
（9）与期货经纪业务有关的设施要求；
（10）证监会及其派出机构认为需要验收的其他事项。
3．证监会派出机构验收合格后，向证监会提交关于同意公司开业的报告，对验收情况和材料初审情况出具明确意见，连同公司上报材料一并报中国证监会复审。
4．证监会审查验收合格后，向证监会派出机构下发关于同意公司开业的批复。
5．公司按《期货经纪公司管理办法》的规定办理《期货经纪业务许可证》和工商登记后，在指定报刊上公告，并将公告报所在地证监会派出机构备案。
上述程序适用于目前有限责任公司形式的公司，今后其它形式公司的设立程序另行规定。
二、设立期货经纪公司营业部的报批程序
（一）期货经纪公司营业部的筹建
1．申请在异地设立期货经纪公司营业部（以下简称“营业部”）的公司，应当首先向公司所在地证监会派出机构提出申请。公司所在地证监会派出机构应对公司的经营财务情况和守法经营情况进行考核，认为公司具备设立营业部条件的，向公司下发关于同意筹建营业部的批复，并抄
送营业部拟设立地证监会派出机构，同时在《期货经纪公司设立营业部申请书》“公司所在地派出机构意见”栏签署意见。
2．公司应向拟设立地证监会派出机构提交下列材料：
（1）申请筹建的报告；
（2）可行性报告；
（3）筹建方案；
（4）筹建负责人名单、简历、任职资格证明或资信情况说明；
（5）公司上年度经营财务情况；
（6）证监会及派出机构要求的其它材料。
3．营业部拟设立地证监会派出机构审查同意后，应向证监会提交关于同意公司筹建营业部的报告，连同公司所在地证监会派出机构的批复文件及公司上报材料一并报证监会复审。
4．证监会审查合格后，向营业部拟设立地证监会派出机构下发关于同意公司筹建营业部的批复。
5．营业部的筹建工作应当自证监会批复下发之日起6个月内完成。逾期未完成筹建的，原批复文件自动失效。遇有特殊情况需要延长筹建期限的，应当于筹建期满前1个月向证监会提出延期筹建的书面申请，经中国证监会同意后予以延期，但延长期限不得超过3个月。
（二）营业部的开业
1．营业部筹建工作完成后，公司应向营业部拟设立地证监会派出机构提交以上材料：
（1）申请开业的报告；
（2）筹建情况报告；
（3）《关于期货经纪公司营业部审批工作的通知》第三条规定的材料；
2．营业部拟设立地证监会派出机构结合营业部的开业申请和上报材料，对营业部的筹建情况进行现场检查和验收。具体验收标准包括：
（1）申报材料与实际筹建情况相符；
（2）营业部岗位设置符合有关规定；
（3）有符合要求的营业部管理制度；
（4）营业部经理具备相应资格；
（5）从业人员取得从业资格，从业人员数量符合要求；
（6）有适合开展期货经纪业务的经营场所和设施；
（7）证监会及派出机构认为需要验收的其他事项。
3．营业部所在地证监会派出机构验收合格后，在《期货经纪公司设立营业部申请书》“营业部所在地派出机构意见”栏中出具材料初审和现场检查验收的意见，连同上述材料一并报证监会复审。
4．证监会审查验收合格后，向营业部所在地证监会派出机构下发关于同意营业部开业的批复。
5．公司按《期货经纪公司管理办法》及相关规定办理《营业部经营许可证》和工商登记后，在指定报刊上公告，并将公告报所在地派出机构备案。
在公司和营业部报批的过程中，证监会及其派出机构在某一环节作出不批准决定的，应书面通知申请人并说明理由。
2000年5月16日
甘肃省人民代表大会常务委员会关于查禁毒品的规定（修正）
甘肃省人大常委会
甘肃省人民代表大会常务委员会关于查禁毒品的规定（修正）
甘肃省人大常委会
（1990年7月2日甘肃省第七届人民代表大会常务委员会第十五次会议通过 根据1991年5月3日甘肃省第七届人民代表大会常务委员会第二十次会议《关于修改〈甘肃省人民代表大会常务委员会关于查禁毒品的规定〉的决定》修正）^
第一条 为了保障公民身心健康，维护社会秩序，严惩贩毒罪犯，禁止吸毒活动，根据《中华人民共和国刑法》、全国人民代表大会常务委员会《关于严惩严重破坏经济的罪犯的决定》、《中华人民共和国治安管理处罚条例》和国务院关于劳动教养的有关规定等法律、法规，结合本省
实际情况，制定本规定。
第二条 本规定所称毒品，是指鸦片、吗啡、海洛英，以及罂粟等原植物，或者其他能够使人产生依赖、形成瘾癖的麻醉品。
非法储运、销售、使用医疗用罂粟壳、吗啡、杜冷丁、安钠咖、可卡因等麻醉药品和精神药品，以毒品论。
第三条 走私、贩卖、运输、制造、非法持有毒品，或者非法种植毒品原植物，以及其他违反《全国人民代表大会常务委员会关于禁毒的决定》构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第四条 走私、贩卖、运输、制造、非法持有毒品，非法种植毒品原植物，能主动交代犯罪事实，交出全部毒品和非法所得，可以从轻处罚；有立功表现的，可以减轻或者免除处罚。
第五条 走私、贩卖、运输、制造、非法持有毒品，或者吸食、注射毒品，具有下列情形之一的，除依照规定罚款外，还应当实行劳动教养：
（一）非法持有鸦片100克以上不满200克，海洛因5克以上不满10克的；
（二）曾因走私、贩卖、运输、制造、非法持有毒品受过刑事处罚，或者被劳动教养、治安管理处罚，期满后又非法持有少量毒品的；
（三）因走私、贩卖、运输、制造、非法持有毒品免予刑事处罚的；
（四）走私、贩卖、运输、制造毒品情节轻微的；
（五）食品经营者以毒品或者以毒品原植物作为食品添加剂的；
（六）有流氓、卖淫、盗窃、诈骗、抢夺、赌博等行为受过两次治安管理处罚后吸食、注射毒品的；
（七）收容强制戒毒两次后又吸食、注射毒品的；
（八）有流氓、卖淫、盗窃、诈骗、抢夺、赌博等行为受过一次治安管理处罚，收容强制戒毒一次后又吸食、注射毒品的；
（九）收容强制戒毒期间逃跑的，或者收容强制戒毒期间行凶伤害他人不够刑事处罚的；
（十）对检举揭发人或者禁毒工作人员行凶报复不够刑事处罚的。
前款（六）（七）（八）（九）（十）项规定，适用于家居城镇及农村流窜城市、铁路沿线和大型厂矿的吸食、注射毒品的人员。
第六条 非法种植毒品原植物不够刑事处罚的，处15日以下拘留，可以单处或者并处3000元以下罚款。
对非法种植的毒品原植物应立即铲除，就地销毁，并没收已收获的毒品和种子。
第七条 吸食或者注射毒品的下列人员，除依照本规定予以处罚外，在未戒毒脱瘾之前，还应吊销工作执照或者调离工作岗位：
（一）火车、机动车、航行器驾驶、信号、指挥等人员；
（二）电力、煤气、石油、化工、仓库等对公共安全负有重大责任的有关工作人员；
（三）操作重要生产设备、精密仪器仪表的人员；
（四）高空等危险工作岗位作业的人员；
（五）其他对公共安全负有重大责任的有关人员。
第八条 吸食或者注射毒品的，处15日以下拘留，2000元以下罚款。
凡吸食或者注射毒品成瘾的，依照本规定予以：
（一）责令限期戒毒；
（二）收容强制戒毒；
（三）实行劳动教养。
第九条 吸毒成瘾需要责令限期戒毒的，应当由其所在单位，或者当地街道办事处，以及乡、镇人民政府，向本人或者其近亲属发出“责令戒毒通知书”，逾期没有戒毒脱瘾的，由县（市）公安局、城市公安分局审批，送收容戒毒所强制戒毒脱瘾。
第十条 医疗单位开设戒毒脱瘾治疗业务，须经省卫生行政主管部门批准。
经批准开设戒毒脱瘾治疗业务的医疗单位，对戒毒脱瘾人员的管理办法，由省卫生厅制定。
第十一条 县级以上人民政府根据本地查禁毒品工作的需要，可以设立收容戒毒所。
吸毒人员较多的企业、事业单位需要设立收容戒毒所的，由所在地的县级人民政府审查批准。
收容戒毒所的设立和管理办法由省人民政府另行制定。
第十二条 收容戒毒所是对吸毒成瘾不能自行戒除的人实行集中管理教育、强制戒毒脱瘾的场所。主要接受公安机关交送的强制戒毒人员，也可以接受自动戒毒者。
收容戒毒所对戒毒人员和探视亲属入所要进行严格检查，严禁任何人将毒品、危险品携带、夹带入所。
戒毒人员在收容戒毒所戒毒期间的生活、医疗等费用自理。
第十三条 收容戒毒所的主管机关是县级以上人民政府民政机关。
收容戒毒所由民政、公安、卫生部门共同负责对戒毒人员的行政管理、强制教育、戒毒治疗工作。
收容戒毒所要贯彻教育为主的方针，坚持药物治疗与思想教育相结合，严格管理与关心爱护相结合，对戒毒人员进行法制和思想教育，组织参加生产劳动。
第十四条 戒毒人员在毒瘾发作并进行自杀、自残或者行凶伤害他人等行为时，收容戒毒所管理人员可以采取强制性保护或者防卫措施。戒毒人员由于吸毒引起中毒性死亡，或者进行自杀、自残等行为，造成严重后果的，由行为人负全部责任，其丧葬、医疗、护理等全部费用由其近亲
属或者监护人承担。
前款规定适用于司法机关对吸毒成瘾的违法犯罪人员进行审查或者管教的场所。
第十五条 各级人民政府对查禁毒品负有领导责任。公安机关是辑查毒品的主管机关。海关、工商、铁路、邮电、民航、交通等部门要积极配合公安机关搞好对走私、贩卖、运输、制造毒品的辑查工作。
机关、团体、企业、事业单位或者乡镇人民政府、村（居）民委员会对本单位或者本辖区内发生的走私、贩卖、运输、制造、非法持有毒品，非法种植和吸食毒品活动，负有预防、制止和协助公安机关查禁的责任。
第十六条 国家工作人员，对于走私、贩卖、运输、制造、非法持有毒品或者非法种植毒品原植物的犯罪分子，隐瞒、掩饰他们的犯罪事实的；有追究责任而不依法处理的；因受阻挠而不履行法律所规定的追究职责的；或者以查禁毒品为名进行敲诈勒索或收受贿赂的，依法追究责任。
凡对本单位或者本辖区内吸毒活动和吸毒人员以及非法种植毒品原植物的人和事，隐瞒不报，放任不管，或者干扰公安机关依法执行公务的，由其上级主管部门或者当地人民政府追究单位负责人和有关人员的行政责任。
第十七条 公民有向公安机关和有关部门检举揭发吸毒贩毒活动的权利和义务。对于检举、揭发吸毒贩毒活动的人员，应依法给予保护；对有功人员，给予表彰奖励。
窝藏或者作假证明包庇走私、贩卖、运输、制造、非法持有毒品的犯罪分子的，以包庇罪追究刑事责任。事前通谋的，以共同犯罪论处。
第十八条 戒毒药品的研制、生产、供应、运输、使用、保管必须严格依照《中华人民共和国药品管理法》和国务院《麻醉药品管理办法》、《精神药品管理办法》的有关规定进行审批，未经审批不得自行配制、生产、经营、运输戒毒药品，违者以毒品查处。
第十九条 对于查获的毒品和吸、贩毒用具以及非法所得，除法律、法规另有规定的外，一律交公安机关登记没收。任何单位和个人不得隐瞒、私分或者挪用。全部罚款和没收的财物上缴国库。
第二十条 本规定从公布之日起施行。
本省过去制定的其他有关规定与本规定有抵触的，依照本规定。
附：甘肃省人民代表大会常务委员会关于修改《甘肃省人民代表大会常务委员会关于查禁毒品的规定》的决定
（1991年5月3日甘肃省第七届人民代表大会常务委员会第二十次会议通过）
根据《全国人民代表大会常务委员会关于禁毒的决定》，现对《甘肃省人民代表大会常务委员会关于查禁毒品的规定》（以下简称《规定》）作如下修改：
一、《规定》第三条、第四条合并修改为“第三条 走私、贩卖、运输、制造、非法持有毒品，或者非法种植毒品原植物，以及其他违反《全国人民代表大会常务委员会关于禁毒的决定》构成犯罪的，依法追究刑事责任。”
二、《规定》中凡“制造、贩卖、运输毒品”修改为“走私、贩卖、运输、制造、非法持有毒品”。
三、《规定》第六条修改为：
“走私、贩卖、运输、制造、非法持有毒品，或者吸食、注射毒品，具有下列情形之一的，除依照规定罚款外，还应当实行劳动教养：
（一）非法持有鸦片100克以上不满200克，海洛因5克以上不满10克的；
（二）曾因走私、贩卖、运输、制造、非法持有毒品受过刑事处罚，或者被劳动教养、治安管理处罚，期满后又非法持有少量毒品的；
（三）因走私、贩卖、运输、制造、非法持有毒品免予刑事处罚的；
（四）走私、贩卖、运输、制造毒品情节轻微的；
（五）食品经营者以毒品或者以毒品原植物作为食品添加剂的；
（六）有流氓、卖淫、盗窃、诈骗、抢夺、赌博等行为受过两次治安管理处罚后吸食、注射毒品的；
（七）收容强制戒毒两次后又吸食、注射毒品的；
（八）有流氓、卖淫、盗窃、诈骗、抢夺、赌博等行为受过一次治安管理处罚，收容强制戒毒一次后又吸食、注射毒品的；
（九）收容强制戒毒期间逃跑的，或者收容强制戒毒期间行凶伤害他人不够刑事处罚的；
（十）对检举揭发人或者禁毒工作人员行凶报复不够刑事处罚的。
前款（六）（七）（八）（九）（十）项规定，适用于家居城镇及农村流窜城市、铁路沿线和大型厂矿的吸食、注射毒品的人员”。
四、《规定》第九条第一款中，将“200元以下罚款或者警告”修改为“2000元以下罚款”。
五、《规定》第十条中，将“经当地公安派出所决定，送收容戒毒所强制戒毒脱瘾”修改为“由县（市）公安局、城市公安分局审批，送收容戒毒所强制戒毒脱瘾”。
1991年5月3日
