债权凭证热的冷思考
杨 建 明
近些年来，人民法院为清理执行积案耽精竭虑，但执行积案仍居高不下，并呈现逐年增多的趋势，已成为人民法院急需解决的重大司法实践课题。众所周知，被执行人履行不能案件在执行积案中占相当的比例，从客观上成为了人民法院清理执行积案的障碍。
发放债权凭证，是人民法院为解决被执行人履行不能问题、遏止执行积案上升趋势而采取的应对举措，债权凭证对执行工作的积极意义毋庸赘述。但笔者窃以为，发放债权凭证只是权宜之计，它不能从根本上解决被执行人履行不能问题，也遏止不了执行积案日渐上升的趋势。
本文以审视执行积案成因为基点，对发放债权凭证可能产生的弊端作了梳理，并进而不揣冒昧地提出了解决被执行人履行不能问题的几点意见。
一、对执行积案成因的审视
执行积案的成因有很多，但概括起来不外有四种情形：首先从被执行人的角度看，一是被执行人履行不能，二是被执行人履行不力（当然也包括协助执行人协助不力）；其次从人民法院的角度看，一是人民法院执行不能，二是人民法院执行不力。
笔者首先想澄清一个概念，被执行人履行不能与被执行人履行不力（当然也包括协助执行人协助不力）是完全不同的，被执行人履行不能是指被执行人无履行能力在客观上未曾履行，被执行人履行不力是指被执行人有履行能力在主观上拒绝履行。
显然，被执行人履行不能，也就是执行工作没有了物质对象（基础）。“巧妇难为无米之炊”，在这种情形下，人民法院的执行装备再精、执行力量再强、执行措施再新，结果都只能是执行不能。如果人民法院将主要精力放在解决被执行人履行不能问题上，就是本末倒置，得不偿失。笔者认为，在执行程序中解决被执行人履行不能问题，犹如“水中捞月”，没有解放思想、实事求是。
人民法院应当在攻克被执行人履行不力（当然也包括协助执行人协助不力）以及解决人民法院执行不力上下攻夫、花力气，为解决“执行难”想尽千方百计。
在执行实践中，申请人明知被执行人履行不能而申请，人民法院明知被执行人履行不能而执行，是执行积案逐年增多的重要原因，也是执行积案恶性循环的主要原因。
二、 人民法院发放债权凭证可能产生的弊端
这些年来，“执行难”一直困扰着人民法院，人民法院执行工作也受到前所未有的关注。在被执行人履行不力（当然也包括协助执行人协助不力）以及人民法院执行不力的情形下，当事人和社会各界对法院提出建议、意见和批评，是有益的和必要的。但在被执行人履行不能的情形下，当事人和社会各界对法院产生迁怒、责难和质疑，倒是不应该的，而人民法院也主动承担执行不能的责任，更值得认真的思索与审视。
人民法院在执行程序中发放债权凭证，是对解决被执行人履行不能问题的有益探索，实质上就是人民法院主动承担执行不能责任的一种措施。随着债权凭证的大量发放，日积月累，在执行实践中可能产生一些弊端。
（一）有可能浪费诉讼资源
人民法院发放债权凭证，增加了执行工作量。执行人员为了执行被执行人履行不能案件，总是挖空心思、穷尽法律，甚至不惜动用全院力量集中执行、突击执行，在投入了大量的人力、物力和财力均无计可施时才决定发放债权凭证。至此人民法院为发放债权凭证付出了大量的工作，这种做法是对诉讼资源的浪费，百害无益。
（二）有可能增加诉讼成本
人民法院发放债权凭证，在申请人当中容易产生一种错觉，认为债权凭证是“护身符”，导致当事人在诉讼时不去考虑对方有无履行能力，申请人在申请时不去考虑被执行人有无履行能力，从客观上导致了当事人“赢官司、纸到场”。当事人诉讼时交了诉讼费，执行时交了执行费，并为诉讼和执行奔波于法院，到头来得到一张债权凭证。对当事人而言，增加了诉讼成本和效益，于事无补。
（三）有可能积聚社会矛盾
随着债权凭证的大量发放，涉及的问题将越来越多，人民法院不自觉地在客观上将诉讼双方的矛盾接过来，成了人民法院与当事人一方的矛盾，可能会产生一些不安定的因素，但愿这是杞人忧天。试想，被执行人履行不能的执行案件是不是发了债权凭证就“一了百了”了呢？回答是否定的，相反，还可能会产生“债权凭证”问题。
（四）有可能动摇司法权威
申请人持债权凭证，明知自己的合法权益根本无法兑现，就有可能埋怨人民法院，早知不得行不如不打官司，不申请执行，免得又交了诉讼费和执行费。申请人并且还会通过信访、媒体等不同渠道影响人民法院的执行工作，其中不乏不切实际的反映和评价，难免会在社会各界产生一些负面的作用，日积月累，对人民法院的形象就会有所损害，并在一定程度上动摇人民法院的司法权威。
三、 解决被执行人履行不能问题的几点意见
（一）确立执行不能风险责任
最高人民法院副院长万鄂湘在北京市人大常委会法制讲座上谈到执行难和法制权威时认为：“在立案审查的时候，要求原告要说明被告有多大的履行能力。如果没有或人都找不到，法院会告诉他这个案子的胜诉判决可能会成为一纸空文，当事人应该有嬴了官司得不到钱的心理准备。法院推行告知义务特别要针对当事人本人，事先向原告本人告知执行不能的风险，原告本人知道可能的后果之后，如果还坚持要打下去，判决无法履行的结果是其自己选择承担的风险，再无理由说法院打白条。”①这里实质上就是提出了确立执行不能风险制度问题。人民法院在确立执行不能风险责任上一是要做好宣传工作，通过各种途径和形式，大张旗鼓、理直气壮地宣传执行不能风险责任承担制度，让这一制度深入人心；二是要履行告知义务，在诉讼和执行程序中，人民法院书面告知当事人和申请人执行不能风险责任承担制度，让这一制度贯彻落实；三是要提出立法议案，在时机成熟时，建议将执行不能风险责任承担制度写入法律。
(二)强化拒不执行法律责任
最高人民法院副院长祝铭山在全国高级法院院长会议上指出：“要进一步转变观念，树立新的执行理念，不断加强对执行工作的宣传，使公众都能清楚认识到，民事裁判的执行不同于刑事裁判，民事裁判能否最终执行，根本的因素在于债务人有无财产可供执行，一些案件之所以最终不能执行，属于民商交易风险的体现，从而澄清民事裁判必须而且能够百分之百执行的认识偏差，使全社会能更加理解和支持法院的执行工作。”②诚然民事案件是有交易风险，但是民事案件除了违约损害赔偿案件之外，还有侵权损害赔偿案件。违约损害赔偿案件伴有交易风险不难理解，但是对于侵权损害赔偿案件而言，交易风险显然是解释不了的。可见，对于履行不能案件的执行仅确立履行不能风险制度是不够的，因为这一制度解决不了履行不能案件中的侵权损害赔偿案件。
在执行实践中，如果侵权损害赔偿案件因为被执行人履行不能，人民法院的生效裁判得不到最终执行，那么保护受害人的合法权益也只能是“纸上谈兵”。这不但不符合民事立法的宗旨和目的，而且会动摇人民法院的司法权威。
从我国法律的现状来看，拒不执行只有“有执行能力”而拒不执行的，人民法院才可根据情节轻重予以罚款、拘留；情节严重构成犯罪的，才可依法追究刑事责任。大量的事实是，一个“杀无血、刮无油”的人，如果侵害了他人的民事权利，只要没有构成刑事犯罪，即使人民法院判决其承担相应的民事责任，也是一纸“空文”，受害人的合法权益得不到真正的保障。
作为侵权损害赔偿案件应当有别于违约损害赔偿案件，如果侵权人一无所有就可事实上“免责”，是很不公平
的。因此，笔者认为，应当强化拒不执行的法律责任，不能仅界定为“有执行能力”拒不执行才负相应的法律责任，对于“无执行能力”者也要承担相应的法律责任。
笔者认为，可以考虑扩大“拒不执行判决、裁定罪”的适用范围，对于侵权损害赔偿案件，只要人民法院生效裁判进入执行程序，不以是否有“执行能力”为条件，只要“拒不执行”就构成拒不执行判决、裁定罪。惟有如此，才能根除“债权人流泪，债务人陶醉”这种反常现象，才能使申请人的损害得到补偿，司法权威得以维护，违法受到制裁，而正义得到伸张。
（二）改革财产保全法律制度
民事诉讼法确立的财产保全制度，其目的就是为了防止判决不能执行或者难以执行。现行民事诉讼法规定的财产保全制度是可行的，可以从执行防止判决不能执行或者难以执行的角度进一步完善财产保全制度。笔者建议规定为：当事人提出财产保全申请并提供了担保的，人民法院应当裁定采取财产保全措施。也就是说只要当事人有申请，并且提供了担保，人民法院就应当采取财产保全措施 ，以防止判决不能执行或者难以执行。
第一，前置如实申报义务。最高人民法院《关于人民法院执行工作若干问题的规定（试行）》第28条规定：“被执行人必须如实向人民法院报告其财产状况。”在司法实践中，有相当一部分当事人在诉讼期间就开始挖空心思转移、隐藏财产，有的公款私存，主要财产寄居在法定代表人或员工名下；有的搞假买卖、假抵押、假赠予；有的成立新的法人实体，抽走优良资产，只留下负债累累的老企业来周旋债权人等等，不一而足。进入执行程序后，被执行人申报的财产不敷执行需要，人民法院对被执行人在诉讼阶段的“不良”行为又不能制裁，最终使人民法院的裁判落空。长此以往，动摇的不仅是公众求助司法救济的信心，进而也将使整个社会信用下降，而信用危机将制约着民商事交易的正常运行，最终危及的是市场经济的稳定和繁荣。笔者认为，应当将如实申报义务前置到诉讼程序之中。在向被告送达起诉状副本时，同时送达申报财产通知书，要求被告在答辩期间必须如实向人民法院报告其财产状况。拒不申报或者虚假申报，将承担相应的法律责任。
第二，增加登记保全措施。《中华人民共和国民事诉讼法》第一百零二条第一款规定，诉讼参与人或者其他人有隐藏、转移、变卖、毁损已被清点并责令其保管的财产的，人民法院可以根据情节轻重予以罚款、拘留；构成犯罪的，依法追究刑事责任。以此可以增加登记保全措施，人民法院根据被告申报的财产状况，依法予以登记保全，并责令被告自行保管。
（三）规范申请执行法定条件
依照最高人民法院《关于民事诉讼证据若干问题的规定》，原告向人民法院起诉，应当附有符合起诉条件的相应的证据材料。可以考虑规范申请执行法定条件，也就是增加规定：被执行人有履行能力，对被执行人无履行能力的不予立案执行。申请人应当承担申请执行的举证责任，人民法院依照职权查证应当有所限制，当事人因客观原因不能举证的，有权书面申请人民法院查证但应提供证据线索。笔者建议规范为：申请人申请执行，人民法院经审查被执行人明显履行不能的，裁定驳回申请。
（四）修改申请执行法定期限
在执行实践中，申请人明知被执行人履行不能，即使申请执行不但一无所获，并且又要预交申请执行费，仍不得不申请执行。其主要原因就是有申请执行期限的制约。我国民事诉讼法第219条规定：“申请执行的期限，双方或者一方当事人是公民的为一年，双方是法人或者其他组织的为六个月。”如果申请人在法定期限内不申请执行，就丧失了申请执行的权利。要从根本上杜绝这种情况，必须修改申请执行法定期限。笔者建议修改为：申请人因被执行人明显履行不能在法定期限内未申请执行的，申请人以后申请执行不受执行期限的限制；申请人申请执行，人民法院以被执行人明显履行不能为由裁定驳回的，申请人再次申请执行不受执行期限的限制。
注释：
①万鄂湘：《当代司法制度与司法公正》，载于《最高人民法院公报》2001年第6期第203页。
②祝铭山：《在全国高级法院院长会议上的讲话（摘要）》，载于《最高人民法院公报》2002年第1期第10页。
附：
作者单位：重庆市垫江县人民法院
葫芦岛市引进优秀人才若干政策规定
辽宁省葫芦岛市人民政府
葫芦岛市引进优秀人才若干政策规定
葫芦岛市人民政府令
第5号
现发布《葫芦岛市引进优秀人才若干政策规定》，自发布之日起施行。
葫芦岛市引进优秀人才若干政策规定
第一条 为吸引各方面优秀人才来我市工作，充分发挥优秀人才在科学研究、技术进步、产业开发中的积极作用，促进高新技术产业、支柱产业、重点工程等多领域赶超国内外先进水平，努力造就高效、精干的科技人才队伍，适应二十一世纪各项事业发展的需要，结合我市实际，制定本规定。
第二条 本规定所指优秀人才包括：
（一）中国科学院院士、中国工程院院士及社会科学领域的知名学者，国外知名专家、学者，博士生导师或取得博士学位的研究生；
（二）享受政府特殊津贴人员，入选的国家、省级跨世纪学术技术带头人，获自然科学奖、社会科学奖等国、家级奖励人员，获省科技进步奖、星火奖的主要人员，拥有专利、发明专项技术并在省内外处于领先水平的人员；
（三）国家重点工程项目、本市高新技术产业、支柱产业、重点企业、新兴产业等紧缺的专业技术人才；
（四）国家公派．或自费出国留学人员，包括学成盾在国外工作并已加入外国国籍，或者已获得在外国长期（永久）居住权及留学回国再入境资格的人员；
（五）具有硕士研究生学历的人员或大学双学士人员；
（六）具有大学本科学历并具有高级专业技术职务任职资格的人员；
（七）高等院校、科研机构中的重点学科、专业的带头人；
（八）对本市经济和社会发展有特殊贡献的人员。
第三条 优秀人才可从事下列工作：
（一）到国家机关或企业、事业单位工作；
（二）担任行政管理部门的主要领导、顾问或咨询专家；
（三）担任高新技术产业、支柱产业、重点工程、新兴产业的高级职务或技术顾问；
（四）以技术入股、投资等形式创办独资或合资、合作的高新技术企业、咨询机构等；
（五）在高新技术领域，新兴学科领域开展学术交流、讲学、科研合作或者承担科研项目。
第四条 经批准引进的优秀人才，其配偶、未成年子女可随调、随迁，免收城．市增容费。属农业户口的，可办理“农转非”。其未成年子女可由户口所在地的教育行政部门就近安排到条件较好的中小学校就读。
具有硕士研究生学历或高级专业技术职务任职资格的优秀人才，其配偶要求工作的，由市人事部门或县（市）、区人事部门、人才市场或有关部门，根据本人条件安置或推荐工作单位。
第五条 专业对口的博士、硕士研究生，经考核可直接进入党政机关工作。对特别优秀、经考核胜任工作的人才，引进后可按有关规定直接聘任为厂长（经理）、重点科研项目负责人。专业性较强的部门和单位要空出一定层次的领导职位，面向全国公开招聘吸纳专业对口的博士、硕士研究生。各级各类事业单位引进紧缺、急需专业的优秀人才，可不受编制和增员计划的限制，受聘专业技术职务不受专业技术岗位数额限制。
第六条 优秀人才的工资待遇坚持从优确定、完全放开的原则。可实行年薪制、协议工资等分配形式，可以专利、发明、专有技术、资金等要素参与分配，还可根据其在工作岗位上的贡献大小，给予补贴和奖励。
第七条 引进的优秀人才在购买住房时，享受人才发展资金的补贴待遇，具体补贴办法是：
（一）到机关、全额拨款事业单位的，由市优秀人才发展资金给予60％补贴；
（二）到差额拨款事业单位的，由市优秀人才发展资金给予40％补贴，用人单位给予20％补贴；
（三）到自收自支事业单位或企业的，由市人才发展资金给予20％补贴，用人单位给予40％补贴；
（四）引进的优秀人才租用住房的，个人负担的租金不超过50 ％，其余部分由用人单位负担。
（五）用人单位引进的“两院”院士、国外知名专家、博士生导师，博士后、博士研究生、享受政府特贴专家，入选国家、省级跨世纪学科带头人、省级科技进步奖、星火奖首要完成人来我市工作并长期居留的，除享受上述待遇今还可获得10至2万元的安家补助费，补助费由市人才发展资金承担。
第八条 引进的优秀人才的科研课题，可向市有关部门申请立项，并优先安排科研经费。对从事高新技术成果转化、用高新技术改造传统产业，以及创办、领办高新技术领域合资合作或独资项目的，经市政府计划、科学技术等有关部门认定后，可通过科技三项资（科研经费、中试费、新产品开发费）、技改资等渠道给予必要的经费资助。
第九条 鼓励优秀人才从事科技成果转化工作。高新技术成果在采用股份形式的企业实施转化的，将以不低于该科技成果作价入股金额为30％的股份，分配给主要参加人；以技术方式将科技成果提供给他人实施的，应从转让净收入中提取不低于30％的部分奖励给成果完成人；自行转化或合作实施转化的，应当在项目完成投产后3至5年内，从该科技成果的年净收入中提取不低于30％的比例奖励给成果完成人和成果转化人员，其中，主要贡献者奖励所得要占奖励总额的50％以上。
第十条 建立葫芦岛市高新技术产业创业园区，政府各有关部门要为优秀科技人才创办高新技术企业提供创办企业、进出口代理、商务、公用事业、劳动人事等方面的服务，并根据上级有关政策规定，为优秀人才在创业园区创业提供良好的环境和条件。
第十一条 优秀人才到乡镇企业、外商投资企业、个体私营企业工作或兴办、承包各类企业、政府人事部门所属人才服务机构为其代管人事关系及档案，在职称评定、出国政审、办理户口、粮食关系等方面提供人事代理。
第十二条 设立葫芦岛市人才发展资金。资金重点用于我市各类人才的选拔、培养、奖励等项支出，大力促进人才引进工作。
第十三条 设立葫芦岛市引智友谊奖，对为我市经济建设做出贡献的外国专家予以奖励。
第十四条 对我市引进的优秀人才，享受政府特殊津贴专家，省、市学科带头人，每年组织一次体检，所需费用由市人才发展资金负担。
第十五条 用人单位申请引进的优秀人才，经市组织人事部门测评认定后，即可办理调入手续。来我市工作的优秀人才可定居、长期居留。也可短期工作或在国构外兼职，来去自由。
第十六条 用人单位要做好对优秀人才的管理和服务工作，建立健全用人手续，签订工作合同，明确双方权利与义务。
用人单位应建立有效的保障措施，全面落实优惠政策，为充分发挥优秀人才的作用创造良好的条件。用人单位违反本规定，由各级人事部门责令限期改正；对造成严重后果的要追究用人单位责任人及负责人的责任。
第十七条 建立优秀人才引进工作领导组织，负责人才政策的制定和执行、人才引进工作的把关定向、发展资金的使用审批等重大事项。人事、劳动、科技、教育、财政、公安、粮食等部门应按各自职责，相互配合，共同做好优秀人才的引进及服务工作。
第十八条 本规定执行中的具体问题由市人事局负责解释。
第十九条 本规定自发布之日起施行。
葫芦岛市人民政府办公室 2000年6月30日印发
