关于修改《证券公司客户资产管理业务管理办法》的决定
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会令
第93号
《关于修改〈证券公司客户资产管理业务管理办法〉的决定》已经2013年6月3日中国证券监督管理委员会第4次主席办公会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。
中国证券监督管理委员会主席：肖钢
2013年6月26日
附件1：关于修改《证券公司客户资产管理业务管理办法》的决定.doc
http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201306/P020130628601402813129.doc
附件2：《证券公司客户资产管理业务管理办法》.doc
http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201306/P020130628601402816454.doc
关于修改《证券公司客户资产管理业务管理办法》的决定
第一条修改为“为规范证券公司客户资产管理活动，保护投资者的合法权益，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》和其他相关法律、行政法规，制定本办法。”
二、第十三条修改为“证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。”
三、删除第十四条。
四、第十五条改为第十四条，修改为“证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务，应当签订专项资产管理合同，针对客户的特殊要求和基础资产的具体情况，设定特定投资目标，通过专门账户为客户提供资产管理服务。
“证券公司应当充分了解并向客户披露基础资产所有人或融资主体的诚信合规状况、基础资产的权属情况、有无担保安排及具体情况、投资目标的风险收益特征等相关重大事项。
“证券公司可以通过设立综合性的集合资产管理计划办理专项资产管理业务。”
五、第二十条改为第十九条，修改为“证券公司开展客户资产管理业务，应当依据法律、行政法规和本办法的规定，与客户签订书面资产管理合同，就双方的权利义务和相关事宜做出明确约定。资产管理合同应当包括《中华人民共和国证券投资基金法》第九十三条、第九十四条规定的必备内容。”
六、删除第二十一条。
七、第二十四条改为第二十二条，修改为“证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。”
八、第二十八条改为第二十六条，修改为“证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托其他证券公司、商业银行或者中国证监会认可的其他机构代为推广。
“集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过200人。合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列条件之一的单位和个人：
（一） 个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币；
（二） 公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币。
依法设立并受监管的各类集合投资产品视为单一合格投资者。”
九、删除第三十一条。
十、第三十二条改为第二十九条，修改为“证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循客户利益优先原则，事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告，并采取切实有效措施，防范利益冲突，保护客户合法权益。”
十一、第四十二条改为第三十九条，修改为“证券公司及其他推广机构应当采取有效措施，并通过证券公司、中国证券业协会、中国证监会电子化信息披露平台或者中国证监会认可的其他信息披露平台，客观准确披露资产管理计划批准或者备案信息、风险收益特征、投诉电话等，使客户详尽了解资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，但不得通过广播、电视、报刊、互联网及其他公共媒体推广资产管理计划。”
十二、第四十七条改为第四十四条，修改为“证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管。
“证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户、资金账户等相关账户。证券账户名称应当注明证券公司、集合资产管理计划名称等内容。”
十三、第五十八条改为第五十五条，修改为“中国证监会及其派出机构对证券公司、资产托管机构从事客户资产管理业务的情况，进行定期或者不定期的检查，证券公司和资产托管机构应当予以配合。”
十四、第五十九条改为第五十六条，修改为“证券公司、资产托管机构、推广机构的高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构根据不同情况，对其采取监管谈话、责令停止职权、认定为不适当人选等行政监管措施。
“证券公司、资产托管机构、推广机构及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法权益的，应当依法承担民事责任。”
第六十条改为第五十七条，修改为“证券公司、资产托管机构、推广机构违反本办法规定的，根据不同情况，依法采取责令改正、责令增加内部合规检查的次数、责令处分有关人员、暂停业务等行政监管措施。”
十六、第六十一条改为第五十八条，修改为“证券公司、资产托管机构、推广机构及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反法律、法规规定的，按照《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》的有关规定，进行行政处罚。”
第六十二条改为第五十九条，修改为“证券公司、资产托管机构、推广机构及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任。”
删除第六十三条。
本决定自公布之日起施行。
《证券公司客户资产管理业务管理办法》根据本决定作相应修改并对条文顺序作相应调整，重新公布。
无锡市人民政府关于修改《无锡市生产安全事故报告和调查处理暂行办法》的决定
江苏省无锡市人民政府
无锡市人民政府关于修改<无锡市生产安全事故报告和调查处理暂行办法>的决定(市政府令第122号)
《无锡市人民政府关于修改<无锡市生产安全事故报告和调查处理暂行办法>的决定》已经 2011 年 7 月 11 日市人民政府第38 次常务会议审议通过，现予发布，自公布之日起施行。
代市长 朱克江
二○一一年八月二日
无锡市人民政府关于修改《无锡市生产安全事故报告和调查处理暂行办法》的决定
为了进一步规范生产安全事故报告和调查处理工作，决定对《无锡市生产安全事故报告和调查处理暂行办法》作如下修改：
一、将名称修改为：“无锡市生产安全事故报告和调查处理办法”。
二、第一条修改为：“为了进一步规范生产安全事故的报告和调查处理工作，落实生产安全事故责任追究制度，根据国务院《生产安全事故报告和调查处理条例》和《特种设备安全监察条例》等法律、法规规定，结合本市实际，制定本办法。”
三、第二条修改为：“本市行政区域内生产经营活动中发生的造成人身伤亡或者直接经济损失的生产安全事故（含特种设备相关事故）的报告和调查处理适用本办法；环境污染事故、核设施事故、国防科研生产事故、特种设备事故的报告和调查处理不适用本办法。”
四、第五条修改为：“市（县）、区安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门接到事故报告，应当立即向上一级主管部门和本级人民政府报告，并在 2 小时内以书面形式上报事故情况，同时告知有关监察机关、公安机关、检察机关和工会。
发生较大以上事故的，安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门、以及有关监察机关、公安机关、检察机关、工会负责人，应当立即赶赴事故现场，组织事故应急救援工作；市安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的市有关部门，必须在 2 小时内以书面形式将事故情况上报市人民政府。”
五、第六条第一款修改为：“发生一般事故由市（县）、区人民政府负责调查，也可以授权或者委托有关部门组织事故调查组进行调查。其中，市直属企业、市建设和交通运输行政主管部门负责监管的建设工程项目，以及由市安监部门负责监管的中央驻锡单位发生的一般事故，由市人民政府或者由其授权委托的有关部门负责调查。”
六、第十七条修改为：“经负责事故调查的人民政府批复后，安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门，应当依法对事故发生单位和有关人员进行行政处罚；监察机关应当依法对负有事故责任的国家工作人员进行处分；事故发生单位应当按照负责事故调查的人民政府的批复，对本单位负有事故责任的人员进行处理。
负有事故责任的人员构成犯罪的，依法追究刑事责任。
对负有事故责任的单位和人员的处理，应当在处理结果作出之日起 30 日内抄送事故调查组组长单位。”
七、第十九条修改为：“事故发生单位按照下列规定确定：
（一）安全生产事故造成本单位人员伤亡或者直接经济损失的，本单位是事故发生单位；
（二）安全生产事故造成非本单位人员伤亡或者直接经济损失的，负责生产管理和指挥的单位是事故发生单位；
（三）非法承包单位发生安全生产事故的，非法发包和非法承包的单位是事故发生单位；
（四）依法承包单位发生安全生产事故的，依法承包的单位是事故发生单位；
（五）其他单位对安全生产事故发生负有责任的，负有责任的单位是事故发生单位。”
八、第二十条增加一款，作为第二款：“安全生产行政管理责任实行条块结合、以块为主、分级、属地管理的原则。属地管理的安全生产行政管理责任范围有异义的，以公安机关的管辖权限范围确定。”
九、删去第二十一条中的“第五条、第六条、第七条、第八条”。
十、增加一条，作为第二十四条：“特种设备相关事故的具体范围按照国家有关规定执行。”
十一、经上述条文增删后，其余条文的顺序作相应调整。
本决定自公布之日起施行。
《无锡市生产安全事故报告和调查处理暂行办法》根据本决定作相应修改，重新公布。
