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司法改革应当关注司法效益
阿　江

　　实现司法公正是我国当前进行司法改革的主旋律，提出司法效益的问题可能是一种不和谐音。但笔者要强调的是，在整个司法改革过程中，如果不关注司法效益，不仅会增加司法改革的成本，而且将会带来很多的负面效应，甚至会最终影响司法公正的实现。
司法效益的价值定位
　　毫无疑问，司法公正是司法的基本价值之一。近年来，笔者在这方面也做过一些探索。但笔者在进行司法公正问题研究的时候，同样感觉到司法效益也是一个非常重要、值得关注的问题。甚至可以说是一个更高层次的问题。因此，有必要对司法效益重新进行价值定位。
　　首先，诉讼效益是当事人进行诉讼活动的根本动力。决定人类行为选择的根本因素，在于预期和估计中的行为结果，在功利上大于实施行为所支付的代价。追求诉讼利益通常是当事人从事诉讼活动的基本动因。当然，在诉讼活动中，也会发现一些当事人象“秋菊打官司”一样，只是为了“讨个说法”。但总的来看，希望得到诉讼利益，或者尽可能地减少损失、降低成本，是绝大多数当事人的基本诉因。正是由于这个原因，司法效益应当成为司法的最基本的目标之一。
　　其次，从某种意义上来说，没有效益的公正是没有价值的公正。虽然我们不能完全认同“迟到的公正不是公正”的说法，但是我们完全可以说，迟到的公正是大打折扣或贬值的公正。就我国现状而言，司法不公、司法腐败问题固然是一个突出问题，但司法效益低下的问题同样不可忽视。当事人打官司打得倾家荡产、企业倒闭的现象屡见不鲜，司法效率低、成本高，使不少当事人望而生畏。在此情况下，公正对他们来说有何用?可见，公正本身并不是目的，没有效益，公正也将失去其应有的价值。
　　第三，忽略司法效益问题，将会给司法改革带来很多负面效应，将会加大司法改革的成本。正如在寒冷的冬天盖楼房，因为怕冷而不留任何窗户，而在炎热的夏天来临时，才发现楼房的缺陷，而不得不将已盖好的楼房拆了重建。如果我们在进行司法改革的时候，只看到司法不公的问题而没有看到司法不公后面潜伏着的司法效益不高的问题，我们就会犯同样的错误。如果我们现在仅关注公正价值，从而构筑司法体制和程序，那么五年或十年后，我们可能会从另一个角度来否定这个体制和程序。
　　第四，司法机关在司法效益方面正面临着日益严重的挑战。近几年来，人民法院每年各类一审案件都在500多万件以上，而且还有进一步增长的趋势。但根据国家编委的意见，审判人员的编制，还要进一步精简。以北京海淀区法院为例，1999年一方面是案件的大幅度增长，另一方面是编制的压缩，势必出现许多案件久拖不结。从现实情况看，已有相当一部分案件不能在法定期间内审结，有的甚至五、六年结不了案。这种情况的存在，许多就是现存制度不合理的表现。同国外的一些法官办案速度相比，我们的办案效率相对较低。这同样也与体制和程序的合理性有关。还应当看到，司法公正和效益虽然有相辅相承的一面，但也有相互制约、甚至相互矛盾的一面。如果在改革中不关注效益问题，强调程序的公正情况可能损害效益，从而使效益问题更趋恶化，几年后，这个问题将可能变成灾难性的问题。所以，笔者要大声疾呼，司法改革应当在注重公正价值的同时也要关注司法效益问题。
司法效益的价值体系
　　司法效益的价值体系，需从以下三个层面来剖析：
　　第一个层面，司法效益是司法“产出”与司法“投入”之比。司法产出不仅包括当事人的诉讼利益，而且包括国家、社会从司法进程中所获取的利益；不仅包括经济利益、而且包括伦理的、政治的等其他非经济的效益；不仅包括司法活动内的直接效益，而且包括司法活动以外的间接效益；不仅包括积极效益，而且包括负面效应；不仅包括物质效益，而且包括精神效应。与此相应，司法投入也是一个复杂的参数。不仅包括当事人的投入，而且包括国家、社会的投入；不仅包括物质方面的投入，而且包括精神方面的投入；不仅包括经济方面的成本，而且包括政治、伦理等大量经济方面的代价；不仅包括财产方面的投入，而且包括精力、时间方面投入；不仅包括直接投入，而且包括间接投入。
　　第二个层面，从司法效益的结构要素来看，司法效益受以下几个要素的制约：从司法“产出”的角度来看，裁判结果的公正率、影响力、幅射力、利用率，以及裁判结果的经济的、政治的、伦理的价值含量等等都是决定司法“产出”的重要参数；从司法“投入”的角度来看，各方经济的或非经济的投入、司法程序的科学与合理程序、司法效率等等是决定司法投入的“重要参数”。
　　第三个层面，司法效益应当是国家、社会以及当事人各方效益的综合状况。在司法过程中，国家、社会和当事人各方的利害关系在某些方面，在一定条件下可能是一致的，但在某些情况下又是相互冲突的，因而，同一司法过程的结果，对上述各方主体来说，司法效益的有无或大小都是不相同的，甚至会出现此消彼涨、此损彼益的状态。因此，提出司法效益必须综合考虑各方主体之间的边际影响，同时根据公认的价值准则综合权衡各方的利弊损失，从而实现司法效益的综合优化。
提高司法效益的制度性思考
　　提出司法利益的基本思路是减少“投入”，增加“产出”。这里仅就有关司法制定的设计问题谈几点浅见：
　　第一，在保证法院的终局裁决权的前提下，赋予某些行政机关以准司法权。随着社会关系的日益复杂，不管是民事案件、刑事案件还是行政案件均会大量增加，这是一个世界性趋势。面对这种情况，一些国家的一个很重要的思路是对案件进行分流，不把全部案件集中到司法机关，让相当一些行政机关甚至中介组织来行使部分司法裁决权，也就是说授予行政机关或某些社会组织一些准司法权。事实上，行政机关在进行行政执法过程中，在许多情况下行政法律关系和民事法律关系是交织在一起的。比如，同一个商标或专利侵权，行为人可能既违反了行政管理法规，同时也侵犯了第三人的民事权益。在这种情况下，行政机关在处理这个行政案件时，必然要对相关争议进行调查、了解。为了节省整个国家解决争议的成本，相当一些国家赋予行政机关对相关民事争议的初步裁决权，让行政机关裁决与其行使职权相关的民事争议。为了保证争议能得到公平解决，这些国家在赋予行政机关以准司法权的同时，让法院拥有最终裁决权。所谓终局裁决权的概念就产生于这个领域。在我国，曾经有一些单行法律、法规借鉴了国外的一些做法，做了一些规定(如商标法、专利法)。但由于我国有一种行政机关不能行使司法权的定势观念，好象行政机关处理了民事争议就侵犯了司法权。而有的行政机关由于不愿当被告，不愿接受司法监督，又不愿行使这种权力。最近，在修改专利法的过程中，有人提出行政机关对民事争议只能拥有调解权而不能拥有裁决权，这种见解未必妥当。笔者认为，在现实情况下，应当大幅度地授予行政机关准司法权，从而消化大量的民事争议。当事人对行政机关的裁决不服，可以提起行政诉讼，由司法机关作出终局裁决。这样既提高了司法效益，减轻司法机关的压力，降低了争诉成本，又可以保障当事人获得公正审判的权利。
　　第二，在提高法官素质的前提下扩大独任审判和简易程序的适用范围。我国现存的审判制度，从审判主体方面看，主要的或基本的是实行合议制。合议制是基本的审判制度之一。只有按照简易程序处理的简单案件才能使用独任制，由独任法官一人审判。合议制有其长处，可以纠正个人的某些偏失或弥补个人素质的不足。但将一个人能做的事变为三个人做，显然会影响效益。要提高效益必须大幅度扩大独任审判的范围。目前，适用普通程序多适用简易程序少，特别是中级以上的人民法院。而且，有的地方为了实现公正把程序搞得更加复杂化了。按照这种思路走下去，会带来一系列问题。因为过分地牺性效率，终会损害公正。因此提高司法效益必须在确保公正的前提下，精简程序。要做到这一点，必须研究司法程序最要害的部分是什么?这就有个正当程序的最低标准或者说公正程序的最低标准问题。有必要对现有程序进行分类，对那些实现司法公正价值不大的程序，应当精简，保留与公正具有实质性影响的重要环节。
　　第三，在强化监督机制的前提下，实行法官独立审判。目前，司法效益低下的一个重要因素，就是因为法官提出裁判意见以后要层层报批。有的案件合议庭提出意见后交审判组审查，审判组审查后交副庭长，副庭长看后要提交庭长看，庭长看后交庭务会讨论，庭务会讨论后报主管院长，主管院长审核后提交审判委员会讨论。这种“马拉松”式的审判流程，严重影响了审判效益。要解决这个问题，最终要走法官独立审判这条道路。是法院独立还是法官独立，这是个有争议的问题。笔者认为，法官独立和法院独立是不矛盾的，正如西方强调司法独立并不排斥法官独立，而且更强调法官独立一样。法院独立审判最终有赖于法官的独立审判。我国为什么实行法院独立审判而不像苏联那样实行法官独立审判，笔者曾查阅建国初期的档案，当时唯一的理由是法官素质不高，并说将来法官素质提高之后，将实行法官独立审判。今天共和国已成立50周年，我们的法官素质如果说仍然不够理想的话，应该说与我们的体制本身有很大关系的。当然，要实现法官独立审判，即取消院长、庭长审批案件，取消庭务会讨论案件，限制审判委员会讨论案件的范围，必须加强对现有法官及合议庭的监督和制约。监督和制约法官和合议庭需要采取合理的方式。笔者认为，这种监督和制约最终还是寄希望于当事人。当事人的监督和制约是最有效的监督和制约。应当通过重新配制法官权力和当事人诉讼权利，实现这种监督制约机制，而不是在法官之上形成一个监督链或是给他设立诸多上司。
　　第四，在充分尊重当事人的诉讼请求及处分权的前提下，尽可能缩小审理的范围。由于受审判的超职权主义特征的影响，审理的范围被人为扩大，从而影响了司法效率。当事人没有争议的要审，当事人没有提出的也要审，当事人放弃的或要求撤诉的，出于国家干预主义的立场也不让撤诉。这些作法不仅人为地扩大了审理范围，而且影响了司法效益。
　　第五，在确保诉讼活动正常运转的前提下，要尽可能地降低诉讼成本。诉讼成本既包括直接成本，也包括间接成本；既包括表面成本，也包括隐性成本；既包括国家、社会成本，也包括当事人成本。司法改革不能将国家成本完全转化为当事人成本。司法成本的转移并不是司法成本的降低。当然，诉讼成本有一个各方主体合理分担的问题，这要进行综合分析。但总的目标是要降低诉讼的综合成本。
　　第六，要在司法职能正常发挥的情况下，力求司法效益的最大化。也就是说要通过个案的审理，充分发挥司法过程的宣教功能，从而全面实现司法的经济、伦理、政治等价值，推动人类的进步和文明。
　　(作者单位：最高人民法院)

内蒙古自治区人大常委会


内蒙古自治区第十一届人民代表大会常务委员会公告
第十三号


　　2009年9月24日内蒙古自治区第十一届人民代表大会常务委员会第十次会议通过修订的《内蒙古自治区行政执法监督条例》，现予公布，自2009年12月1日起施行。


　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2009年9月24日


内蒙古自治区行政执法监察条例


（1996年9月28日内蒙古自治区第八届人民代表大会常务委员会第二十二次会议通过
　2009年9月24日内蒙古自治区第十一届人民代表大会常务委员会第十次会议修订）　


第一章　总　　则


　　第一条　为了加强行政执法监督，规范行政执法行为，保护公民、法人和其他组织的合法权益，全面推进依法行政，根据国家有关法律、法规，结合自治区实际，制定本条例。
　　第二条　在自治区行政区域内开展行政执法监督工作，应当遵守本条例。法律、法规另有规定的从其规定。
　　第三条　旗县级以上人民政府领导并组织实施本行政区域内的行政执法监督工作。
　　第四条　旗县级以上人民政府法制工作机构是本级人民政府的行政执法监督机构，具体负责本行政区域内的行政执法监督工作，并接受上级人民政府法制工作机构的业务指导。
　　旗县级以上人民政府所属工作部门法制工作机构是本系统的行政执法监督机构，具体负责本系统的行政执法监督工作，并接受本级人民政府法制工作机构的业务指导。
　　第五条　各级人民政府对其工作部门和下级人民政府，上级人民政府工作部门对下级人民政府工作部门的行政执法活动实施监督。
　　旗县级以上人民政府对设立在本行政区域内不属于本级人民政府的行政执法部门的行政执法情况依法进行监督。
　　第六条　行政执法监督工作坚持有法必依、执法必严、违法必究、法制统一、公开公正的原则。
　　第七条　行政执法活动和行政执法监督工作应当接受同级人民代表大会及其常务委员会的监督，接受人民政协的民主监督，依照有关法律接受司法监督，接受新闻媒体和人民群众的监督。
　　第八条　旗县级以上人民政府应当加强政府法制部门建设，保证行政执法监督工作的落实。


第二章　行政执法监督的内容


　　第九条　行政执法监督的主要内容：
　　（一）检查法律、法规的实施情况；
　　（二）检查行政执法责任制落实情况；
　　（三）审查行政执法主体的合法性；
　　（四）监督管理行政执法人员资格认证和行政执法证件；
　　（五）审查规范性文件的合法性和适当性；
　　（六）监督检查具体行政行为的合法性和适当性；
　　（七）监督行政执法机构依法履行法定职责；
　　（八）办理、指导行政复议、行政应诉和行政赔偿；
　　（九）协调行政机关之间在行政执法活动中产生的争议；
　　（十）组织、指导、参与行政执法检查；
　　（十一）受理行政相对人的举报、投诉；
　　（十二）纠正违法、不当的行政行为；
　　（十三）依法应当办理的其他行政执法监督事项。
　　第十条　实行规范性文件备案审查制度和重大行政处罚备案制度，具体办法按照自治区人民政府有关规定执行。
　　第十一条　实行行政执法责任制制度。
　　旗县级以上人民政府应当适时组织行政执法部门梳理执法依据，根据本部门执法岗位的配置情况，分解执法职责，确定执法责任，规范执法程序。
　　行政执法部门应当将梳理确认后的行政执法主体、行政执法依据、行政执法职责、行政执法岗位、行政执法程序、监督举报方式等向社会公布。
　　旗县级以上人民政府行政执法评议考核应当公开、公平、公正地进行，并应当听取公众意见。评议考核应当纳入同级政府考核指标体系。评议考核结果应当向社会公开。
　　行政执法责任制具体实施办法由自治区人民政府另行制定。
　　第十二条　实行行政执法主体资格合法性审查制度。
　　行政执法由行政执法部门在其法定职权范围内实施。
　　行政执法部门应当将其执法依据、职能、机构编制方案等有关材料报本级人民政府法制工作机构审查，经本级人民政府确认后予以公告。
　　行政执法部门委托行政执法的，应当符合法律、法规和规章的规定，并报本级人民政府法制工作机构备案。
　　第十三条　实行行政执法人员资格认证制度。
　　行政执法人员从事行政执法工作，应当参加资格认证统一培训，经考试合格后取得自治区人民政府统一核发的行政执法证件。
　　行政执法人员资格认证办法由自治区人民政府另行制定。
　　第十四条　行政执法监督人员从事行政执法监督工作，应当持有自治区人民政府统一核发的行政执法监督证件，熟悉有关法律、法规、规章和行政执法业务知识，忠于职守、办事公正、清正廉洁。
　　行政执法监督机构可以聘请行政执法特邀监督员，加强对行政执法活动的监督。
　　第十五条　实行依法行政报告制度。
　　各级人民政府每年应当向上一级人民政府报告本地区依法行政和行政执法责任制情况；各级人民政府所属工作部门应当向本级人民政府和上一级主管部门报告本部门依法行政和行政执法责任制情况。
　　依法行政报告应当在每年十二月二十日前报送，由行政执法监督机构代表本级人民政府或者本部门受理和审查。
　　第十六条　行政执法部门应当建立有关行政处罚、行政许可、行政强制等行政执法案卷，案卷文书格式由自治区人民政府法制工作机构会同有关行政执法部门确定。
　　行政执法监督机构每年应当组织行政执法案卷评查。


第三章　行政执法监督程序


　　第十七条　旗县级以上人民政府法制工作机构应当定期对行政执法情况进行检查，及时纠正违法或者不当的行政行为，对检查中发现的重大问题应当向本级人民政府和上一级人民政府法制工作机构报告。
　　行政执法部门应当定期对本单位的行政执法情况进行检查，对检查中发现的重大问题应当向本级人民政府和上一级主管部门报告。
　　第十八条　行政执法监督机构可以根据公民、法人和其他组织的申诉、控告、检举和新闻媒体反映的事项适时组织行政执法监督检查。
　　第十九条　行政执法监督工作人员执行监督检查公务时，应当由两人以上进行，出示自治区人民政府统一核发的行政执法监督证件，并遵守下列规定：
　　（一）依法进行监督检查；
　　（二）严格履行工作职责；
　　（三）秉公办事、不徇私舞弊；
　　（四）保守工作秘密，保护举报人；
　　（五）其他应当遵守的规定。
　　第二十条　行政执法监督机构开展监督检查时，可以采取下列方式：
　　（一）调阅行政执法案卷和其他有关材料；
　　（二）询问行政执法人员、行政管理相对人和其他相关人员；
　　（三）委托社会组织进行鉴定、评估、检测、勘验；
　　（四）采用必要的录音、录像等方式收集、保全证据；
　　（五）组织召开听证会、专家论证会。
　　行政执法部门及其工作人员对监督检查活动应当予以配合。
　　第二十一条　行政执法部门之间在行政执法活动中发生争议的，由本级人民政府法制工作机构负责协调；协调不能达成一致意见的，由负责协调的政府法制工作机构提出意见报本级人民政府决定；本级人民政府无权决定的，报请有决定权的机关处理。
　　第二十二条　行政执法监督机构对依法应当由有关机关处理的事项，移送有关机关处理；有关机关处理后，应当将处理情况在作出处理决定之日起二十日内书面告知行政执法监督机构。


第四章　行政执法监督的处理


　　第二十三条　行政执法监督机构在监督检查中发现违法或者不当的行政行为，应当向有关行政执法部门发出行政执法监督文书，有关行政执法部门应当在接到行政执法监督文书之日起三十日内将处理结果书面报告行政执法监督机构。
　　第二十四条　行政执法部门对违法或者不当的行政行为未在规定时间内作出处理的，由有监督权的机构根据违法或者不当的行政行为的性质、程度等情况，依照职权分别作出如下处理：
　　（一）责令限期履行；
　　（二）责令补正或者更正；
　　（三）撤销；
　　（四）确认违法。
　　第二十五条　行政执法机构具有下列情形之一的，应当由行政执法监督机构责令限期履行：
　　（一）无正当理由不履行法定职责的；
　　（二）无正当理由拖延履行法定职责的。
　　第二十六条　具有下列情形之一的，行政执法行为应当予以补正或者更正：
　　（一）未说明理由且事后补充说明理由，当事人、利害关系人没有异议的；
　　（二）文字表述错误或者计算错误的；
　　（三）未载明决定作出日期的；
　　（四）程序上存在其他瑕疵，未侵犯公民、法人或者其他组织合法权益的。
　　补正或者更正应当以书面决定的方式作出。
　　第二十七条　具有下列情形之一的，行政执法行为应当撤销：
　　（一）主要事实不清、证据不足的；
　　（二）适用法律、法规、规章错误的；
　　（三）违反法定程序的，但是可以补正或者更正的除外；
　　（四）超越法定职权的；
　　（五）滥用职权的；
　　（六）具体行政行为明显不当的；
　　（七）法律、法规、规章规定的其他应当撤销的情形。
　　第二十八条　行政执法行为的撤销，不适用以下情形：
　　（一）撤销可能对公民、法人及其他组织或者社会公共利益造成重大损害的；
　　（二）法律、法规规定的其他不予撤销的情形。
　　行政执法行为不予撤销的，行政机关应当自行采取补救措施或者由有关机关责令采取补救措施。
　　第二十九条　行政执法行为有下列情形之一的，应当确认违法：
　　（一）行政执法部门不履行职责，责令其履行法定职责已无实际意义的；
　　（二）行政执法行为违法，不具有可撤销内容的；
　　（三）行政执法行为违法，依法不予撤销的；
　　（四）其他应当确认违法情形的。
　　第三十条　行政执法机构对行政执法监督处理决定不服的，可以在收到处理决定之日起三十日内向作出处理决定的行政执法监督机构申请复查。
　　作出处理决定的行政执法监督机构应当在收到复查申请之日起十日内作出复查决定。


第五章　法律责任


　　第三十一条　行政执法部门有下列情形之一的，由旗县级以上人民政府责令限期改正，逾期不改正的，给予通报批评；情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分：
　　（一）未实行行政执法责任制制度的；
　　（二）未按照规定执行规范性文件备案审查制度的；
　　（三）未按照规定执行行政执法主体资格审查和行政执法人员资格认证制度的；
　　（四）未履行法定职责或者违反法定程序的；
　　（五）未按照规定建立和评查行政许可、行政处罚、行政强制等具体行政行为案卷的；
　　（六）未按照规定执行依法行政报告制度的；
　　（七）未执行本级人民政府或者有决定权的机关对行政执法争议调处决定的；
　　（八）不配合行政执法监督机构调查工作的；
　　（九）妨碍行政执法监督人员依法履行监督职责的；
　　（十）拒绝执行行政执法监督决定或者拒绝报告行政执法监督决定执行情况的。
　　第三十二条　行政执法人员有下列行为之一的，由所在行政执法部门根据情况给予通报批评、调离执法岗位；情节严重的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
　　（一）未履行法定职责的；
　　（二）超越职权或者滥用职权的；
　　（三）妨碍行政执法监督的；
　　（四）对申诉、控告、检举者打击报复的；
　　（五）有其他违法失职行为的。
　　被依法给予行政处分或者追究刑事责任的行政执法人员，由政府法制工作机构暂扣或者撤销行政执法证件并向社会公告。
　　第三十三条　行政执法监督人员在行政执法监督工作中有下列行为之一的，由政府法制工作机构暂扣或者吊销其行政执法监督证件，情节严重的，由任免机关或者监察机关对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
　　（一）不履行行政执法监督职责的；
　　（二）违法行使行政执法监督职权的；
　　（三）利用行政执法监督职权为本单位或者个人谋取私利的；
　　（四）涂改、转借行政执法监督证件的；
　　（五）有其他违反本条例行为的。


第六章　附　　则


　　第三十四条　本条例所称行政执法监督机构，是指自治区各级人民政府法制工作机构和各级人民政府所属工作部门的法制工作机构。
　　第三十五条　本条例所称行政执法，是指自治区各级人民政府及其工作部门实施法律、法规、规章而作出的下列行政行为：
　　（一）制定本行政区域内规范性文件的抽象行政行为；
　　（二）作出行政许可、行政处罚、行政强制、行政给付、行政征收、行政确认等影响公民、法人和其他组织权利和义务的具体行政行为。
　　第三十六条　本条例所称行政执法部门，是指行政执法机关或者法律、法规授权的组织。
　　第三十七条　本条例自2009年12月1日起施行。